每日一练 | 2026年10月8日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 5 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券公司发布证券研究报告业务的业务模式、证券研究报告的定义和分类、发布研究报告的业务管理制度、发布证券研究报告业务的信息隔离墙管理要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告是（ ）的一种基本形式。
A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询业务 C. 证券自营业务 D. 证券资产管理业务
2.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给（ ）。
A. 公司内部部门、人员或者特定对象 B. 全体签约客户 C. 机构投资者 D. 公众投资者
3.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。
A. 3 年 B. 5 年 C. 10 年 D. 20 年
4.【多项选择题】（3 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当载明的事项包括（ ）。
A. 载明“证券研究报告”字样 B. 证券公司、证券投资咨询机构名称 C. 证券分析师姓名及其登记编码 D. 使用证券研究报告的风险提示
5.【判断题】（1 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师可以同时注册为证券投资顾问。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查发布证券研究报告的业务性质。该规定第二条规定，发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告并向客户发布的行为。
解析：考查公平对待发布对象的要求。该规定第十一条明确规定，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，故选 A。
解析：考查业务档案的保存期限。该规定第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理；相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年，故选 B。
解析：考查证券研究报告的法定载明事项。该规定第八条列举了七项应当载明的事项，包括“证券研究报告”字样、机构名称、具备证券投资咨询业务资格的说明、证券分析师姓名及其登记编码、发布时间、信息和资料来源、风险提示，四项均在其中。
解析：考查执业岗位的排他性要求。该规定第五条规定，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；证券分析师不得同时注册为证券投资顾问，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「发布证券研究报告业务监管」展开，覆盖发布证券研究报告的业务性质、公平对待发布对象的要求、业务档案保存期限、证券研究报告的法定载明事项，以及证券分析师与证券投资顾问不得同时注册的执业限制。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券公司发布证券研究报告业务的业务模式
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。