每日一练 | 2026年10月11日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 14 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券研究报告的发布方式 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券研究报告可以采用的形式是（ ）。
A. 书面或者电子文件形式 B. 仅限纸质书面形式 C. 仅限在公司内部传阅 D. 仅限通过公众媒体发布
2.【单项选择题】（2 分）证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，对发布对象的正确做法是（ ）。
A. 公平对待发布对象 B. 优先提供给公司内部部门 C. 优先提供给特定大客户 D. 由署名人员自行决定提供对象
3.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。
A. 1 年 B. 3 年 C. 5 年 D. 20 年
4.【多项选择题】（3 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，关于证券研究报告的发布，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当建立发布审阅机制，做好发布前的质量控制和合规审查 B. 应当公平对待发布对象，不得优先提供给特定对象 C. 应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理 D. 发布后无须保留任何业务档案
5.【判断题】（1 分）证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体发表涉及具体证券的评论意见，应当由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查证券研究报告的发布形式。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二条，证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式，故选 A。
解析：考查公平对待发布对象的要求。依据《发布证券研究报告暂行规定》第十一条，应当公平对待发布对象，不得将研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象，故选 A。
解析：考查研究报告业务档案的保存期限。依据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年，故选 C。
解析：考查研究报告发布的综合要求。发布审阅与合规审查、公平对待发布对象、发布全流程留痕，A、B、C 正确；相关业务档案的保存期限自发布之日起不得少于 5 年，D 错误。
解析：考查通过公众媒体发表言论的管理要求。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十条，发表涉及具体证券的评论意见或者解读其撰写的证券研究报告，应当由所在机构统一安排，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「证券研究报告的发布方式」展开，覆盖发布形式、公平对待发布对象、档案保存期限与公众媒体发言管理四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告的发布方式
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。