每日一练 | 2026年10月12日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 15 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 发布研究报告的业务管理制度 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构对证券研究报告业务应当实行的管理方式是（ ）。
A. 由专门的研究部门集中统一管理 B. 由各业务部门分别自行管理 C. 由投资银行部门代为管理 D. 由署名人员各自独立管理
2.【单项选择题】（2 分）根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）。
A. 5 年 B. 1 年 C. 3 年 D. 20 年
3.【单项选择题】（2 分）为防止未公开重大信息在公司内部部门之间不当流动、防范利益冲突而建立的制度是（ ）。
A. 信息隔离墙制度 B. 绩效考核制度 C. 客户回访制度 D. 财务预算制度
4.【多项选择题】（3 分）关于发布证券研究报告的业务管理制度，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当设立专门的研究部门，实行集中统一管理 B. 应当建立证券研究报告发布审阅机制，做好发布前的质量控制和合规审查 C. 应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理 D. 证券分析师的考核评价可以与证券发行承销业务收入直接挂钩
5.【判断题】（1 分）证券公司应当建立信息隔离墙制度，防止未公开重大信息在公司内部部门之间不当流动，防范利益冲突。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查证券研究报告业务的集中统一管理要求。证券公司、证券投资咨询机构应当设立专门的研究部门，对证券研究报告业务实行集中统一管理，故选 A。
解析：考查业务档案的保存期限。依据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年，故选 A。
解析：考查信息隔离墙制度的作用。为防止未公开重大信息在部门之间不当流动、防范利益冲突而建立的制度是信息隔离墙制度，故选 A。
解析：考查证券研究报告业务管理制度的内容。专门部门集中管理、发布审阅机制、留痕管理，A、B、C 正确；考核评价不得与证券发行承销等存在利益冲突的业务收入直接挂钩，D 错误。
解析：考查信息隔离墙制度的要求。该判断正确：证券公司应当建立信息隔离墙制度，防止未公开重大信息在公司内部部门之间不当流动，防范研究业务与其他业务之间的利益冲突。
本期小结
本期 5 题围绕「发布研究报告的业务管理制度」展开，覆盖集中统一管理、档案保存期限、信息隔离墙与发布审阅留痕四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 发布研究报告的业务管理制度
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。