每日一练 | 2026年10月14日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 17 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 证券研究报告的销售服务要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）关于尚未正式发布的证券研究报告，下列说法正确的是（ ）。
A. 不得向不特定对象公开传播 B. 可以提前向不特定对象公开传播以扩大影响 C. 可以先在媒体上刊发再向监管机构报备 D. 只要内容属实即可提前公开传播
2.【单项选择题】（2 分）证券公司开展证券研究报告销售服务，应当（ ）研究部门与研究人员的独立性。
A. 保障 B. 削弱 C. 不受约束地影响 D. 以销售业绩为首要考虑而调整
3.【单项选择题】（2 分）关于证券研究报告的署名与发布日期，下列做法符合要求的是（ ）。
A. 由具备证券投资咨询执业资格的人员署名并注明发布日期 B. 由销售人员代为署名，无需注明发布日期 C. 以机构名义发布，无需任何人署名 D. 署名人员无需具备执业资格
4.【多项选择题】（3 分）关于证券研究报告销售服务的要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当以具备相应风险识别与承受能力的适当客户为服务对象 B. 应当建立研究业务与销售、投资银行等业务之间的隔离机制 C. 应当对客户服务过程实行留痕管理 D. 可以以销售服务为名向客户承诺研究报告所述的投资收益
5.【判断题】（1 分）证券研究报告的销售服务不得影响研究部门与研究人员的独立性。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查研究报告的发布要求。研究报告应当按规定的程序与时间发布，尚未正式发布的研究报告不得向不特定对象公开传播，故选 A。
解析：考查销售服务对研究独立性的要求。销售服务不得影响研究部门与研究人员的独立性，机构应当保障研究独立性并管理利益冲突，故选 A。
解析：考查研究报告的署名要求。研究报告应当由具备证券投资咨询执业资格的人员署名，并注明发布日期，故选 A。
解析：考查销售服务的主要要求。服务对象适当性、隔离机制、留痕管理，A、B、C 正确；不得以销售服务为名作出不当承诺，D 错误。
解析：考查销售服务与独立性的关系。销售服务不得影响研究部门与研究人员的独立性，机构应当保障研究独立性并管理利益冲突，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「证券研究报告的销售服务要求」展开，覆盖研究报告的发布与传播限制、研究独立性保障、署名与发布日期要求以及服务留痕四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 证券研究报告的销售服务要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。