每日一练 | 2026年10月15日 证券分析师（专项·发布证券研究报告业务）（第 18 期）
| 试题来源 | 发布证券研究报告业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 证券分析师胜任能力考试 |
| 所属科目 | 发布证券研究报告业务 |
| 对应大纲 | 《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》 |
| 所属章节 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 |
| 覆盖知识点 | 业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）发布证券研究报告的业务主体应当遵循的原则不包括（ ）。
A. 按照委托人的要求调整研究结论 B. 独立 C. 客观 D. 审慎
2.【单项选择题】（2 分）关于发布证券研究报告的业务流程管理，下列做法符合要求的是（ ）。
A. 实行制作与发布环节的分离与制衡 B. 由同一人员独立完成制作与发布且不经审核 C. 跳过合规审查直接对外发布 D. 研究报告无需存档备查
3.【单项选择题】（2 分）证券公司应当建立研究业务与投资银行、证券自营等业务之间的（ ），以防范利益冲突。
A. 隔离机制 B. 统一决策机制 C. 联合考核机制 D. 信息共享机制
4.【多项选择题】（3 分）关于发布证券研究报告业务主体的职责与合规管理，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当对研究报告内容的真实性、准确性、完整性负责 B. 应当对研究报告发布前的信息流转进行控制 C. 应当识别、评估与管理研究报告业务中的利益冲突 D. 研究人员可以利用尚未公开的重大信息从事证券交易
5.【判断题】（1 分）从事证券研究报告制作与发布的人员应当具备证券投资咨询执业资格。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查业务主体应当遵循的原则。业务主体应当遵循独立、客观、审慎、公平的原则制作与发布证券研究报告，不能按照委托人要求调整研究结论，故选 A。
解析：考查业务流程管理的要求。应当建立选题、撰写、审核、合规审查、发布与存档等流程，实行制作与发布环节的分离与制衡，故选 A。
解析：考查隔离机制的要求。应当建立研究业务与投资银行、证券自营等业务之间的隔离机制，防范利益冲突，故选 A。
解析：考查业务主体的职责与合规管理。对报告内容负责、控制发布前信息流转、管理利益冲突，A、B、C 正确；研究人员不得利用尚未公开的重大信息从事证券交易，D 错误。
解析：考查人员管理要求。从事证券研究报告制作与发布的人员应当具备证券投资咨询执业资格，该判断正确。
本期小结
本期 5 题围绕「业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理」展开，覆盖业务主体遵循的原则、业务流程管理的环节要求、隔离机制以及人员管理四个角度。
相关知识点详见 → 发布证券研究报告业务考点精讲 | 第一章 发布证券研究报告业务监管 · 业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2024）》由中国证券业协会 2024 年 2 月 26 日发布并施行，对应科目为《发布证券研究报告业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。