2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第24章汇总(2)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考呗解析：管理层在经营管理中，应遵守的原则包括：（1）展现良好的职业操守（2）维护公司的独立和完整性（3）完善内部控制制度和流程（4）公平对待股东和客户 考点：管理层和督察长制度 6、以下关于督察长的职责的说法错误的是（ ）。 A．组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施 B．对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 C．对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查 D．向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况 考呗答案：D 考呗解析：督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况（5）及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况（6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查 考点：管理层和督察长制度 7、以下关于督察长的说法错误的是（ ）。 A．对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见是督察长最重要的职责 B．督察长应享有一定的知情权和独立的调查权 C．督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况 D．股东会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇 考呗答案：B 考呗解析：1.督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施（2）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见（3）对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查（4）向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况（5）及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 （6）保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。2.督察长应享有充分的知情权和独立的调查权；3.督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况4.董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。 考点：管理层和督察长制度 8、下列关于基金管理公司内部机构设置原则的说法不正确的是（ ）。 A．相互制约和不相容职责分离原则 B．授权清晰原则 C．适时性原则 D．全面性原则 考呗答案：D 考呗解析：机构设置原则：（一）相互制约和不相容职责分离原则（二）授权清晰原则（三）适时性原则 考点：机构设置原则 9、下列（ ）属于投资决策委员会所议事项。 Ⅰ．决定公司的投资决策程序及权限设置原则； Ⅱ．决定基金的投资原则、投资目标和投资理念； Ⅲ．决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案； Ⅳ．审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案； Ⅴ．审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ 考呗答案：A 考呗解析：投资决策委员会所议事项具体为：①决定公司的投资决策程序及权限设置原则；②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案；⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；⑥定期检讨并调整投资限制性指标。 (责任编辑：admin) |