基金从业私募股权投资基金考试要求：行业自律管理
时间:2017-01-19 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金从业资格考试科目三考试要求：行业自律管理，主要包括以下内容。 行业自律管理 1.行业自律概述 10.1.a理解行业自律管理的法律依据 10.1.b掌握基金业协会的法律地位及职责 10.1.c了解自律性规范文件颁布的背景、过程 2.登记备案管理 10.2.a掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求 10.2.b理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果 10.2.c掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚 10.2.d掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚 10.2.e了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景 10.2.f掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容 10.2.g理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题 10.2.h掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响 10.2.i了解登记备案的流程、所需文件及注意事项 3.募集管理办法 10.3.a掌握募集主体、方式、对象、各方责任;募集行为的主要流程;主要法律文件及禁止行为 10.3.b理解风险揭示的内容 10.3.c了解募集管理办法出台的背景 4.信息披露管理办法 10.4.a了解信息披露管理办法出台的背景 10.4.b了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求 10.4.c了解违反信息披露要求的后果 5.内控指引 10.5.a了解各项内控制度要求及其有效运行 6.合同指引 10.6.a了解合同指引的主要内容 7.外包和托管管理办法 10.7.a了解外包和托管的基本要求 8.从业人员管理 10.8.a掌握对从业人员从业资格的基本要求 10.8.b掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件 10.8.c掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件 (责任编辑：admin) |