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　　67.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于▁▁▁▁.

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　68.我国证券投资分析师执业道德的十六字原则。是：▁▁▁▁.

　　A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

　　B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

　　C.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平

　　D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

　　69.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：▁▁▁▁.

　　A.履行保密义务

　　B.可以传递给委托单位

　　C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券

　　D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

　　70.证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点。是：▁▁▁▁.

　　A.对既往事实进行沿判，并得出结论

　　B.没有自律组织

　　C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

　　D.结论具有确定性、唯一性

　　二、多项选择

　　1.理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：▁▁▁▁.

　　A.确定证券投资政策

　　B.进行证券投资分析

　　C.组建证券投资组合

　　D.投资组合的修正

　　E.投资组合业绩评估

　　2.在组建证券投资组合时，投资者需要注意▁▁▁▁.

　　A.证券的价位

　　B.个别证券的选择

　　C.投资时机的选择

　　D.证券的业绩

　　E.投资多元化

　　3.证券投资分析的意义包括▁▁▁▁.

　　A.对资产进行保值、增值

　　B.提高投资决策的科学性，减少盲目性

　　C.降低投资风险，提高投资收益

　　D.获得超额利润

　　E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为

　　4.证券投资分析的信息来源包括：▁▁▁▁.

　　A.历史资料

　　B.内幕信息

　　C.媒体信息

　　D.同业交流

　　E.实地访查

　　5.依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为▁▁▁▁.

　　A.无效市场

　　B.弱式有效市场

　　C.半弱式有效市场

　　D.半强式有效市场

　　E.强式有效市场

　　6.关于有效市场理论，下列叙述正确的有：▁▁▁▁.

　　A.如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就。是有用的

　　B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

　　C.如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率

　　D.如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值。是今天的价格

　　E.在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零

　　7.证券投资分析的基本要素有：▁▁▁▁.

　　A.分析理论

　　B.信息

　　C.步骤

　　D.方法

　　E.资料

　　8.宏观经济分析中的经济指标有：▁▁▁▁.

　　A.领先指标

　　B.先行指标

　　C.同步指标

　　D.反馈指标

　　E.滞后指标

　　9.技术分析理论可以分为以下哪些类型：▁▁▁▁.

　　A.波浪理论

　　B.K线理论

　　C.随机漫步理论

　　D.形态理论

　　E.切线理论

　　10.影响债券投资价值的内部因素有：▁▁▁▁.

　　A.市场汇率

　　B.市场利率

　　C.发债主体的信用

　　D.税收待遇

　　E.通货膨胀

　　11.在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：▁▁▁▁.

　　A.对未来利率变动方向的预期

　　B.市场资金流动的方向

　　C.对发债主体财务状况的预期

　　D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

　　E.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍

　　12.下列哪些。是债券基本价值评估的假设条件：▁▁▁▁.

　　A.各种债券的名义支付金额都。是确定的

　　B.各种债券的实际支付金额都。是确定的

　　C.市场利率。是可以精确地预测出来

　　D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

　　E.债券。是可以自由买卖的

　　13.股票内在价值的计算方法模型有：▁▁▁▁.

　　A.现金流贴现模型

　　B.内部收益率模型

　　C.零增长模型

　　D.不变增长模型

　　E.市盈率估价模型

　　14.可转换证券的价值有：▁▁▁▁.

　　A.时间价值

　　B.理论价值

　　C.市场价值

　　D.转换价值

　　E.内在价值

　　15.封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：▁▁▁▁.

　　A.基金资产净值

　　B.市场供求关系

　　C.宏观经济状况

　　D.证券市场状况

　　E.政府有关基金政策

　　16.宏观经济分析的基本方法有：▁▁▁▁.

　　A.总量分析法

　　B.结构分析法

　　C.行业分析法

　　D.区域分析法

　　E.市场分析法

　　17.评价宏观经济形势的基本变量包括：▁▁▁▁.

　　A.GNP与经济增长率

　　B.货币供应量

　　C.失业率

　　D.通货膨胀率

　　E.国际收支

　　18.国家调控经济的政策主要有：▁▁▁▁.

　　A.财政政策

　　B.货币政策

　　C.利率政策

　　D.行政手段

　　E.汇率政策

　　19.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：▁▁▁▁.

　　A.公司经营效益

　　B.居民收入水平

　　C.投资者对估价的预期

　　D.资金成本

　　E.税率水平

　　20.中央银行的一般性政策工具指的。是：▁▁▁▁.

　　A.法定存款准备金率

　　B.再贴现政策

　　C.公开市场业务

　　D.直接信用控制

　　E.间接信用指导

　　21.决定上市公司数量的主要因素。是：▁▁▁▁.

　　A.宏观经济环境

　　B.制度因素

　　C.国家政策

　　D.上市公司质量

　　E.市场容量

　　22.股票市场需求主要受到下列哪些因素影响？

　　A.宏观经济环境

　　B.政策因素

　　C.居民金融资产结构的调整

　　D.外资的进入

　　E.机构投资者的培育和壮大

　　23.道-琼斯分类法中，大多数股票分为：▁▁▁▁.

　　A.工业

　　B.运输业

　　C.金融业

　　D.公用事业

　　E.农业

　　24.根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为▁▁▁▁.

　　A.完全竞争

　　B.不完全竞争

　　C.垄断竞争

　　D.寡头垄断

　　E.完全垄断

　　25.按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：▁▁▁▁.

　　A.增长型行业

　　B.衰退型行业

　　C.周期型行业

　　D.进攻型行业

　　E.防守型行业

　　26.行业生命周期可以分为：▁▁▁▁.

　　A.幼稚期

　　B.成长期

　　C.成熟期

　　D.繁荣期

　　E.衰退期

　　27.影响行业兴衰的主要因素有：▁▁▁▁.

　　A.技术进步

　　B.政府政策

　　C.产业组织创新

　　D.消费水平

　　E.社会习惯的改变

　　28.分析行业一般特征的主要内容包括：▁▁▁▁.

　　A.行业经济结构的分析

　　B.行业文化的分析

　　C.行业生命周期的分析

　　D.行业财务分析

　　E.行业与经济周期关联程度的分析

　　29.一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择▁▁▁▁行业投资。

　　A.增长型

　　B.周期型

　　C.幼稚期

　　D.防御型

　　E.成长期

　　30.行业投资的选择方法有：▁▁▁▁.

　　A.行业周期分析

　　B.行业市场结构分析

　　C.行业类型分析

　　D.行业增长比较分析

　　E.行业未来增长率预测

　　31.关联交易的方式有：▁▁▁▁.

　　A.关联购销

　　B.费用负担的转嫁

　　C.资产置换

　　D.资金占用

　　E.信用担保

　　32.技术分析的要素有：▁▁▁▁.

　　A.价

　　B.量

　　C.势

　　D.时

　　E.空

　　33.一般来说，可以将技术分析方法分为：▁▁▁▁.

　　A.指标类

　　B.切线类

　　C.形态类

　　D.K线类

　　E.波浪类

　　34.切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：▁▁▁▁.

　　A.上升方向

　　B.下降方向

　　C.水平方向

　　D.垂直向上方向

　　E.垂直向下方向

　　35.反转突破形态有：▁▁▁▁.

　　A.平底（顶）

　　B.多重底（顶）

　　C.三角形底（顶）

　　D.头肩形底（顶）

　　E.圆弧底（顶）

　　36.公司基本分析包括：▁▁▁▁.

　　A.行业地位分析

　　B.区位分析

　　C.产品分析

　　D.公司经营管理能力分析

　　E.成长性分析

　　37.上市公司的区位分析包括：▁▁▁▁.

　　A.区位内的自然和基础条件

　　B.区位内的消费水平

　　C.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持

　　D.区位内的消费习惯

　　E.区位内的比较优势和特色

　　38.公司财务报表中最为重要的有：▁▁▁▁.

　　A.资产负债表

　　B.损益表

　　C.权益表

　　D.现金流量表

　　E.利润表

　　39.公司资产重组包含▁▁▁▁行为。

　　A.公司扩张

　　B.公司收缩

　　C.公司调整

　　D.公司所有权、控制权转移

　　E.公司置换

　　40.扩张性公司重组包括：▁▁▁▁.

　　A.公司分立

　　B.购买资产

　　C.收购股份

　　D.公司合并

　　E.合资组建子公司

　　41.企业资产重组后的整合主要包括：▁▁▁▁.

　　A.企业财务调整

　　B.企业资产的整合

　　C.人力资源配置

　　D.企业文化的融合

　　E.企业组织的重构

　　42.大多出现在顶部，而且都。是看跌的两个形态。是：▁▁▁▁.

　　A.旗形

　　B.楔形

　　C.W形

　　D.喇叭形

　　E.菱形

　　43.证券组合管理的具体内容包括：▁▁▁▁.

　　A.计划

　　B.选择时机

　　C.选择证券

　　D.操作

　　E.监督

　　44.道氏理论的主要原理有：▁▁▁▁.

　　A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

　　B.市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

　　C.交易量在确定趋势中有重要作用

　　D.收盘价。是最重要的价格

　　E.支撑线和压力线需要修正

　　45.下列哪些指标应用。是正确的？

　　A.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入

　　B.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入

　　C.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出

　　D.当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场

　　E.当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出

　　46.财务报表数据不一定能反应公司客观实际，主要表现为▁▁▁▁.

　　A.报表数据未按照通货膨胀或物价水平调整

　　B……非流动资产的余额。是按历史成本减折旧或摊销计算的

　　C.许多实际上。是资本支出的项目被列作当期费用

　　D.有些数据基本上。是估计的，如无形资产摊销

　　E……非常或偶然事项扭曲本期净收益，如资产盘盈

　　47.影响存货周转率的因素有▁▁▁▁.

　　A.销售收入

　　B.销货成本

　　C.存货计价方法

　　D.进货批量

　　E.应收账款回收速度

　　48.应收账款周转率提高，意味着企业▁▁▁▁.

　　A.流动比率提高

　　B.短期偿债能力下降

　　C.盈利能力提高

　　D.坏账成本下降

　　E.速动比率提高

　　49.以下对公司财务结构有影响的行为。是▁▁▁▁.

　　A.股票发行

　　B.增发新股

　　C.债券发行

　　D.向外借款

　　E.融资租赁

　　50.增长型证券组合的投资目标▁▁▁▁.

　　A.追求股息和债息收入

　　B.追求未来价格变化带来的价差收益

　　C.追求资本利得

　　D.追求基本收益

　　E.追求股息收益、债息收益以及资本增值

　　51.现代资产理论包括：▁▁▁▁.

　　A.马柯威茨的均值方差模型

　　B.单一指数模型

　　C.资本资产定价模型

　　D.套利定价模型

　　E.资本资产保值定价模型

　　52.在构思证券组合资产时应遵循的原则有：▁▁▁▁.

　　A.本金的安全性原则

　　B.收益最大化原则

　　C.流动性原则

　　D.多元化原则

　　E.有利的税收地位

　　53.增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有：▁▁▁▁.

　　A.道氏理论

　　B.预期收益率

　　C.标准差

　　D.β值分析

　　E.γ值分析

　　54.均值方差模型所涉及到的假设有：▁▁▁▁.

　　A.市场没有达到强式有效

　　B.投资者只关心投资的期望收益和方差

　　C.投资者认为安全性比收益性重要

　　D.投资者希望期望收益率越高越好

　　D.投资者希望方差越小越好

　　55.在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域▁.

　　A.可能是均值标准差平面上一个无限区域

　　B.可能是均值标准差平面上一条折线段

　　C.可能是均值标准差平面上一条直线段

　　D.可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段

　　E.是均值标准差平面上一个三角形区域

　　56.对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，▁▁▁▁.

　　A.他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线

　　B.他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线

　　C.他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线

　　D.偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异

　　E.他的偏好无差异曲线之间互不相交

　　57.如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括：▁▁▁▁.

　　A.增长型

　　B.指数化型

　　C.被动管理型

　　D.货币市场型

　　E.国际型

　　58.证券分析师的主要职能包括：▁▁▁▁.

　　A.预测市场或个别证券走势

　　B.引导投资者进行理性投资

　　C.进行资产管理

　　D.担当上市公司的财务顾问

　　E.为主管部门、地方政府的的决策提供依据

　　59.我国证券投资分析师执业的"十六字"原则是：▁▁▁▁.

　　A.公开公平

　　B.独立诚信

　　C.公平公正

　　D.谨慎客观

　　E.勤勉尽职

　　60.下列哪些属于证券投资分析师自律组织？

　　A.美国证券投资分析师委员会

　　B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

　　C.亚洲证券投资分析师公会

　　D.欧洲证券投资分析师公会

　　E.投资管理与研究协会

　　三、判断

　　1.投资目标的确定就。是确定投资的收益率

　　2.技术分析的目的。是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题

　　3.组建证券投资组合时，多元化策略。是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合