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2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷(1)

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• 1、 下列关于分级基金特点的说法中，错误的是（　　）。

• A 、 一只基金，多类份额，多种投资工具 B 、 A类、B类份额分级，资产合并运作 C 、 基金份额不可以在交易所上市交易 D 、 多种收益实现方式、投资策略丰富

•  

  答案： C

  解析： 分级基金的特点包括：一只基金，多类份额，多种投资工具；A类、B类份额分级，资产合并运作；基金份额可在交易所上市交易；内含衍生工具与杠杆特性；多种收益实现方式、投资策略丰富。

• 2、 （　　）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

• A 、 开放式基金 B 、 封闭式基金 C 、 契约型基金 D 、 公司型基金

•  

  答案： A

  解析： 开放式基金是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

• 3、 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

• A 、 0．5% B 、 0．75% C 、 1% D 、 1．5%

•  

  答案： D

  解析： 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1．5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

• 4、 XBRL是（　　）的英文首字母缩写。

• A 、 可扩展商业报告语言 B 、 合格的境外机构投资者 C 、 上市开放式基金 D 、 交易型开放式指数基金

• ◆◆

  答案： A

  解析： XBRL(可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

• 5、 基金管理人应当在（　　）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

• A 、 每个月 B 、 每季度 C 、 每半年 D 、 每年

• ◆◆

  答案： B

  解析： 基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

• 6、 公司型基金以（　　）的投资公司为代表。

• A 、 美国 B 、 英国 C 、 中国 D 、 西欧

• ◆◆

  答案： A

  解析： 证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。

• 7、 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（　　）。

• A 、 合规与风险控制部 B 、 督察长 C 、 合规与风险管理委员会 D 、 监事会

• ◆◆

  答案： A

  解析： 合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

• 8、 （　　）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

• A 、 督察长 B 、 管理层 C 、 合规管理部门 D 、 监事会

• ◆◆

  答案： A

  解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

• 9、 信息披露的原则主要体现在（　　）上。

• A 、 对披露内容和披露形式的要求 B 、 对披露制度和披露形式的要求 C 、 对披露法规和披露形式的要求 D 、 对披露法规和披露制度的要求

• ◆◆

  答案： A

  解析： 信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

• 10、 下列属于基金托管人职责的是（　　）。

• A 、 编制中期和年度基金报告 B 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C 、 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 D 、 安全保管基金财产

• ◆◆

  答案： D

  解析： A、B、C三项都是基金管理人的职责。