2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案(3)(2)
时间:2018-03-08 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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C货币市场工具 D其他证券投资基金 解析:正确答案“B ”债券基金主要以债券为投资对象. 5(单选题)中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括()。 A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立 D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等 解析:正确答案“C” 对基金托管部门内部控制的监督的闪容:"在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效.同时又保证基金财产的安全与独立”是对履行基金托管职责的监督。 6(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。 A对宣传推介材料进行合规审核 B对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审值调查,严格选择合作的基金销售机构 C建立有效的投资流程和投资授权制度 D加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生 解析:正确答案“C” 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核.(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员澎去违却口违反职业操守.(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赔、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生. 7(单选题)金融资产管理的参与方为()。 (责任编辑:admin) |