基金从业《基金法律法规职业道德》考前练习及答案解析二十九
时间:2018-05-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第1题.基金公司信息披露的( )原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。 A.准确性 B.完整性 C.及时性 D.客观性 第2题.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的( )。 A.20%;200% B.20%;100% C.50%;200% D.10%：100% 第3题.下列关于内幕信息的构成要素的说法，不正确的是( )。 A.来源可靠的信息 B.来源不可靠的信息 C.“重要”的信息 D.“非公开”的信息 第4题.投资基金按照运作方式可分为( )。 A.在岸基金和离岸基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.开放式基金和封闭式基金 第5题.根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据( )。 A.被调查方公开披露的信息 B.专业机构的研究推荐 C.被调查方的市场影响力 D.被调查方的内部调研报告 答案及解析 1.答案：A 解析：基金公司信息披露的准确性原则要求用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不得使用模棱两可的语言。 2.答案：A 解析：任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。 3.答案：B 解析：内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。②“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。⑧“非公开”的信息。 4.答案：D 解析：投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。 5.答案：A 解析：开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 (责任编辑：admin) |