2017年基金从业证券投资基金考前押题试卷一(3)
时间:2017-03-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．佣金 B．对冲费用 C．印花税 D．过户费 74．在报价驱动中，做市商的收入来源是( )。 A．投机收入 B．手续费、佣金收入 C．买卖证券的差价 D．投资收入 75．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。 A．当日该证券的第一笔买人委托价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．该证券上一交易日的最后一笔成交价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价 76．证券问的联动关系由相关系数P来衡量，P值为1，表明( )。 A．两种证券间存在完全反向的联动关系 B．两种证券的收益有同向变动倾向 C．两种证券的收益有反向变动倾向 D．两种证券间存在完全正向的联动关系 77．基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )增值税。 A．征收20％ B．目前暂免征收 C．征收10％ D．征收15％ 78．下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是( )。 A．基金不可以投资于规定以外的可转让证券 B．基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15％ C．基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30％ D．基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券 79．下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是( )。 A．在经批准的投资额度内，可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 B，可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％ D．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％ 80．若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 81．下列关于私募基金的说法错误的是( )。 A．是一类特殊的机构投资者 B．投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 C．投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多 D．可以投资公募基金公司的产品 82．以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是( )。 A．基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致 B．投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利 C．基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任 D．投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息 83．某公司原有股份数量是5000万股，现公司决定实施股票分割，即实施一股分两股的政策，则下列说法错误的是( )。 A．每股面值降低 B．股东的持股比例保持不变 C．股东的各项权益余额保持不变 D．投资者持有的公司的净资产增加 84．在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是( )。 A．投资组合内成分证券的方差增加 B．投资组合内成分证券的协方差增加 C．投资组合内成分证券的期望收益率降低 D．投资组合内成分证券的相关程度降低 85．下列关于机构投资者的说法正确的是( )。 A．机构投资者有相同的投资约束 B．基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 C．规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越高 D．根据内部专家意见来选择投资经理 86．下列不属于常用的财务杠杆比率的是( )。 A．资产负债率 B．权益乘数和负债权益比 C．利息倍数 D．资产收益率 87．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。 A．期限性 B．风险性 C．流动性 D．永久性 88．在金融期货交易过程中，期货交易的( )需要向交易所缴纳保证金。 A．卖方单方 B．买卖双方 C．中介机构 D．买方单方 89．1年期和2年期的即期利率分别为s1=3％和S2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A．2％ B．3．5％ C．4％ D．5．01％ 90．假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20％，每年计算一次，则下列表述正确的是( )。 A．3年后领取更有利 B．无法比较何时领取更有利 C．目前领取并进行投资更有利 D．目前领取并进行投资和3年后领取没有区别 91．一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，下列关于该公司说法错误的是( )。 A．该公司的资产负债率是30％ B．该公司为杠杆公司 C．资本结构包含30％的债务和70％的权益 D．该公司的资产负债率是43％ 92．目前，我国对投资者(包括个人和机构)买卖基金份额，( )印花税。 A．征收2％ B．征收1％ C．暂不征收 D．征收4％ 93．关于买断式回购，以下说法不正确的是( )。 A．在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券 B．回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有 C．目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定 D．买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权 94．下列关于债券的偿还期限，描述错误的是( )。 A．按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券 B．对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准 C．短期债券的偿还期一般在1年以下 D．长期债券的偿还期一般为10年以上 95．金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳( )。 A．印花税 B．消费税 C．增值税 D．所得税 96．以下关于当期收益率的说法，不正确的一项是( )。 A．其计算公式为I=C／P B．它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率 C．它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入 D．它能反映债券投资的资本损益 97．关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是( )。 A．基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准 B．基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任 C．我国基金资产估值的责任人是基金管理人 D．在复核基金管理人的估值结果之前，基金托管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序 98．关于期货合约要素，下列叙述不正确的是( )。 A．交易期货合约时，只能以交易单位的整数倍进行买卖 B．期货合约的交易时间是由交易者决定的 C．期货的合约月份由期货交易所规定，交易者可选择不同合约月份的期货合约 D．如果过了最后交易日仍未做对冲，就必须进行实物交割或现金结算 99．基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金( )的财务状况和( )的经营成果、现金流量等会计信息的文件。 A．某一会计期间；某一特定日期 B．某一会计期间；某一会计期间 C．某一特定日期；某一会计期间 D．某一特定日期；某一特定日期 100．下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是( )。 A．无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关 B．有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的 C．无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见 D．存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高 (责任编辑：admin) |