2018年基金从业资格《证券投资基金基础知识》模考押题一(7)
时间:2018-05-20 来源:未知 作者:admin 点击:300次
55.证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。 A．客户取款 B．客户存款 C．证券交易资金交收 D．支付佣金手续费 【答案】B 【解析】证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金。交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。客户的证券资金账户与托管账户一一对应。 56.下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（ ）。 A．PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统 B．PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金 C．中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00 D．结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息 【答案】A 【解析】A项，参与人远程操作平台（PROP）是中国结算公司上海分公司为完善市场运作功能，规范清算交收、登记和存管业务，提高对市场服务的效率而开发的建立在中国结算公司上海分公司通信系统上的电子数据交换系统。 57.当基金份额净值计价错误率达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当公告，并报监管机构备案。 A．0.10% B．0.25% C．0.50% D．0.75% 【答案】C 【解析】当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误率达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 58.可以暂停估值的情形不包括（ ）。 A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时 C．占基金很小比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 【答案】C 【解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值；④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。 59.（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．基金投资人 D．中国证监会基金部 【答案】A 【解析】根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算。在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。 60.QDH基金份额净值应当在估值日后（ ）内披露。 A．1个工作日 B．2个工作日 C．3个工作日 D．4个工作日 【答案】B 【解析】本题为记忆性内容。 61.基金管理费率通常与基金投资风险（ ）。 A．无关 B．无法判断 C．成正比 D．成反比 【答案】C 【解析】基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。 62.我国股票基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。 A．0.33% B．0.5% C．1% D．1.5% 【答案】D 【解析】本题为记忆性内容。 63.假设某投资者持有5000份基金A，当前的基金份额净值为1.4元，对该基金按1：1.4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为（ ）元。 A．3571 B．5000 C．7000 D．9800 【答案】C 【解析】拆分前，投资者对应的基金资产为1.4x5000=7000（元），拆分不改变投资者的投资总额，基金资产仍为7000元。 64.下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。 A．选择现金分红方式分红，投资者所拥有的基金份额会发生改变 (责任编辑：admin) |