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(2)代理投票前，基金经理将充分研究提案的合理性，并综合考虑投资顾问、独立第三方研究机构和反对者的意见后，勤勉尽职地代理基金行使投票权。

(3)在履行代理投票职责过程中，基金管理人可根据操作需要，委托投资顾问、境外托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督，并承担相应责任。

(4)一般情况下，对于接纳财务报告、派息、聘请会计师事务所等有关公司日常运作事项的决议案，只要无损基金份额持有人利益及上市公司治理，基金管理人可能会选择投弃权票。

(5)对于其他建议如收购合并，关联交易等重大事项，在投票日之前，基金管理人应针对上市公司股东会议案的表决方案形成初步意见，并经公司内部审核程序后，最终形成针对上市公司股东大会议案的投票意见。

(6)对于所投资基金合并、转型、清算、更换管理人等重大事项，在投票日之前，基金管理人应针对所投资基金的持有人大会表决方案形成初步意见，并经公司内部审核程序后，最终形成针对持有人大会表决方案的投票意见。

(7)代理投票过程中，相关讨论及决策意见等文档文件按照基金管理人有关规定予以存档。

(8)基金管理人和指派的参会人员不得擅自投票，必须严格按照本基金管理人最后审批形成的投票意见进行投票。

(9)基金管理人相关人员在与上市公司的接触过程中，不得私自以公司名义对上市公司股东大会议案发表承诺性意见和其他误导性言论。

(10)基金管理人相关人员在代理投票中禁止参与任何形式的商业贿赂行为以及其他任何违反法律法规和基金从业人员道德规范的行为。]

3、公司授权代表出席股东大会及行使代理投票权力，须持公司出具的委托书。

4、公司授权代表须按集体讨论决议的投票内容行使投票权力。

5、与行使代理投票权力有关的文书档案包括股东大会通知、决策记录、委托书等应当

作为历史记录保存不少于 5 年。

十二、证券交易

1、交易券商的选择

交易券商的选择基于最佳执行、研究报告质量、财务健全度、交易执行速度、费用、信赖度及负责任的回报等因素。选择标准包括但不限于：

（1）不少于 8%的巴赛尔协定准则中所规定的资本对风险资产比例。

（2）如果交易券商有评级机构给予评级，其评级应在穆迪(Moody’s) A1 或其他评级机构同等评级以上。

（3）交易券商必需是主要海外证券交易所的成员。

（4）具有优越的研究能力和执行能力，且其作业程序需尽责完善。

国际投资部有责任维持一定数量的交易券商以确保基金投资研究和交易的有效运作。

2、券商评价及交易量分配

公司每季度组织对券商资格及能力进行评价。参评部门包括国际投资部和中央交易室，法律监察稽核部进行合规性审查。

基金会计每季向国际投资部提供基金的券商交易量汇总表。投资交易人员根据季度评价结果，结合基金投资计划和当年累计交易量及佣金情况提出后三个月的交易量计划表。

中央交易室在分发、执行投资指令时，以最佳交易执行为前提，根据该交易量计划表选择交易券商进行交易操作。

对于选定的交易券商，若券商的评级被下调至穆迪(Moody’s) A1 或其他评级机构同等评级以下，公司将暂停在该券商进行交易。

3、潜在利益冲突

对可能发生的潜在利益冲突，公司制定了详细的制度，考虑了从证券经纪商挑选到交易执行等各个环节可能产生的潜在利益冲突，对基本原则、禁止事项、相关信息披露、罚则、相关文件存档等进行了详细规定。

十三、基金投资组合报告

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告

中所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）

号

1 权益投资 103,550,482.42 60.14

其中：普通股 83,424,152.88 48.45

优先股 - -

存托凭证 20,126,329.54 11.69

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买 - -

入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金 68,512,741.37 39.79

合计

8 其他资产 114,246.53 0.07

9 合计 172,177,470.32 100.00

注：权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 4,899,053.25 元，占基金资产净值比例为 2.86%。

2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

香港 66,491,444.64 38.80

美国 20,126,329.54 11.74

中国台湾 16,932,708.24 9.88

合计 103,550,482.42 60.42

3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

原材料 - -

周期性消费品 10,181,954.00 5.94

非周期性消费品 6,371,288.30 3.72

综合经营 - -

能源 - -

金融 13,842,448.56 8.08

医疗 - -

工业 6,898,112.31 4.03

信息科技 21,299,128.75 12.43

电信服务 - -

公用事业 15,767,560.72 9.20

通讯 29,189,989.78 17.03

合计 103,550,482.42 60.42

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭

证投资明细

序 公司名称 公司名 证券代 所在证券 所属国家 数量 公允价值 占基金资产净值

号 (英文) 称 码 市场 (地区) （股） （人民币元） 比例（％）

(中文)

1 TAIWAN SEMICONDUCTOR 台积 2330 台湾证券 中国台湾 230,000 11,649,807.49 6.80

MANUFAC 电 TT 交易所

阿里巴

2 ALIBABA GROUP 巴集团 BABA 纽约证券 美国 11,137 10,477,008.28 6.11

HOLDING-SP ADR 控股有 US 交易所

限公司

3 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 700 HK 香港联合 香港 36,700 10,097,153.56 5.89

股 交易所

4 POWER ASSETS HOLDINGS 电能实 6 HK 香港联合 香港 207,500 9,908,726.75 5.78

LTD 业 交易所

BILIBILI 哔哩哔 BILI 纳斯达克

5 INC-SPONSORED ADR 哩 US 证券交易 美国 96,364 9,649,321.26 5.63

所

6 CHINA MOBILE LTD 中国移 941 HK 香港联合 香港 130,500 8,615,827.94 5.03

动 交易所

7 PICC PROPERTY & 中国财 2328 香港联合 香港 990,000 6,948,178.38 4.05

CASUALTY-H 险 HK 交易所

8 ZHUZHOU CSR TIMES 中车时 3898 香港联合 香港 181,400 6,898,112.31 4.03

ELECTRIC-H 代电气 HK 交易所

9 CHINA RESOURCES POWER 华润电 836 HK 香港联合 香港 444,000 5,858,833.97 3.42

HOLDIN 力 交易所

10 SHENZHOU 申洲国 2313 香港联合 香港 63,000 4,899,053.25 2.86

INTERNATIONAL GROUP 际 HK 交易所

注：本基金对以上证券代码采用彭博代码即 BB Ticker。

5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投

资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金投资。

10. 投资组合报告附注

10.1

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

10.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序 名称 金额（人民币元）

号

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 37,159.27

4 应收利息 5,573.96

5 应收申购款 71,513.30

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 114,246.53

10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

五、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2018年12月31日。

1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 率① 长率标 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 准差④

2011年9月22日至 -4.60% 0.99% -2.54% 2.06% -2.06% -1.07%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 18.87% 0.87% 22.19% 1.02% -3.32% -0.15%

2013 年 16.53% 0.78% 6.89% 0.96% 9.64% -0.18%

2014 年 0.08% 0.65% 7.72% 0.79% -7.64% -0.14%

2015 年 -10.83% 1.11% -7.43% 1.33% -3.40% -0.22%

2016 年 7.01% 0.85% 5.40% 1.08% 1.61% -0.23%

2017 年 30.14% 0.80% 43.79% 0.69% -13.65% 0.11%

2018 年 -8.14% 1.34% -15.29% 1.32% 7.15% 0.02%

2011年9月22日至 50.85% 0.94% 62.95% 1.11% -12.10% -0.17%

2018 年 12 月 31 日

2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变

动的比较