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险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。

本基金投资决策过程为：

1、资产配置

该阶段主要由基金管理人负责。在符合基金合同投资限制的前提下，基金管理人每季度对资产配置比例进行调整，具体步骤如下：

（1）基金管理人与投资顾问每季度召开资产配置讨论会议，重点讨论各国经济周期定位及其对公司盈利的影响；

（2）投资顾问向基金管理人提供国家/资产配置建议；

（3）基金管理人在参考投资顾问建议的基础上进行国家/资产配置决策。

2、组合构建

该阶段主要由基金管理人负责。基金管理人在参考投资顾问投资建议的基础上，综合内、外部研究咨讯完成基金组合的构建，其具体步骤如下：

（1）投资顾问向基金管理人提供模型投资组合；

（2）基金经理参考模型投资组合，结合内、外部研究成果，在投资授权额度范围内提出基金投资组合构建/调整方案；

（3）投资决策委员会审查重大基金投资组合构建/调整方案，如无异议，由基金经理负责具体执行。

3、交易执行

该阶段主要由基金管理人负责。投资交易指令通过基金管理人的全球交易平台执行。

4、绩效评估与风险管理

该阶段主要由基金管理人负责，具体内容包括：

（1）投资顾问每月定期与基金管理人召开联席会议，对组合表现进行回顾与检讨。

（2）法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。对于基金出现的超比例投资问题，及时通知基金经理调整投资组合。

六、投资限制

（一）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、购买不动产；

5、购买房地产抵押按揭；

6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

7、购买实物商品；

8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

10、参与未持有基础资产的卖空交易；

11、购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

12、直接投资与实物商品相关的衍生品；

13、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

14、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

15、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

16、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

（二）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1、基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值

的10%。

3、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。