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　　①员工自律;

　　②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;

　　③公司管理层对人员和业务的监督控制;

　　④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

　　【考点】

　　【题干】一些国家(地区)的法律法规规定。证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，这一方法的主要目的是为了促使证券投资基金(　)。

　　【选项】

　　A.获得市场可能找到的所有投资机会

　　B.分散投资风险

　　C.发挥基金规模效应

　　D.获得资产配置带来的好处

　　【答案】

　　【解析】

　　【考点】

　　【题干】相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括(　)。

　　Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性

　　Ⅱ.监管活动具有强制性

　　Ⅲ.监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权

　　Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管

　　【选项】

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】

　　【解析】

　　【考点】

　　【题干】交易者之所以买入买涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　)。 (责任编辑：admin)