2017年基金从业证券投资基金基础知识真题试卷一
时间:2017-03-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第一部分真题题库 真题试卷(一) (考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分) 1．假设业务发生前速动比率为1．5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率( )，速动比率( )。 A．下降；下降 B．提高；不变 C．不变；提高 D．提高；提高 2．A公司在连续2年的每一年年初存人银行1万元，银行的年利率为5％，按单利计息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性从银行账户上取出( )万元。 A．2．30 B．2．10 C．2．20 D．2．15 3．关于存托凭证，以下表述中错误的是( )。 A．存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险 B．存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力 C．目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证 D．存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 4．某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1 000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。 A．18．75％ B．12．5％ C．15％ D．10％ 5．以下选项中，表述正确的是( )。 A．企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清偿 B．企业盈利时，债权人劣于股权持有者获得企业利润的分配 C．企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿 D．企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配 6．关于战略资产配置，以下理解错误的是( )。 A．是一种事前的规划和安排 B．需考虑投资者的风险承受能力 C．需经常根据资产的短期波动进行动态调整 D．确定的是资产组合中各主要大类资产的投资比例 7．关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是( )。 A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况 B．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票 基金属于价值型基金 C．周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金 D．低周转率的基金倾向于对股票的长期持有 8．以下不属于基金业绩评价需要考虑的因素是( )。 A．基金的管理费用 B．基金风险水平 C．投资目标与范围 D．基金规模 9．债券远期交易最长不能超过( )天。 A．270 B．365 C．180 D．90 10．以下从基金财产计提的费用是( )。 Ⅰ．客户维护费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．基金托管费 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 11．关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是( )。 A．指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法 B．完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减 C．根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法 D．被动投资复制指数会产生复制成本 12．关于基金业绩评价，以下表述错误的是( )。 A．基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 B．基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气 C．投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较 D．不同投资目标与范围的基金不具有可比性 13．目前市场上收取基金销售服务费的是( )。 A．股票基金 B．混合基金 C．货币市场基金 D．成长型股票基金 14．每一计息期的利息额相等的利息计算方法为( )。 A．单利 B．复利 C．可能单利也可能复利 D．有时单利有时复利 15．关于债券组合构建，以下说法错误的是( )。 A．债券组合构建需要选择个券 B．债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例 C．债券组合构建不需要考虑杠杆率 D．债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险 16．我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于( )的收入。 A．中国结算公司 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券监督管理机构 17．通过对( )和( )的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。 A．基金份额变动情况；持有人结构 B．基金分红能力；持有人结构 C．基金盈利能力；持有人结构 D．基金份额变动情况；基金盈利能力 18．目前，我国托管资产的场内资金结算主要采用两种模式，包括( )和( )。 A．托管人结算模式；券商结算模式 B．共同对手方计算模式；逐笔清算模式 C．货银对付模式；交差交收模式 D．净额交收模式；全额交收模式 19．目前银行债券市场债券结算主要采用( )的方式。 A．见款付券 B．纯券过户 C．券款对付 D．见券付款 20．使得远期合约的当前价值为零的价格为( )，远期合约在交易中形成的实际价格为( )。二者的关系是( )。 A．远期价格；交割价格；相等 B．交割价格；远期价格；不一定相等 C．交割价格；远期价格；相等 D．远期价格；交割价格；不一定相等 21．以下关于另类投资基金的说法，正确的是( )。 A．国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货 B．国内黄金ETF主要投资于实物黄金 C．国内QDII、REITS产品都是投资于海外的REITS D．国内商品QDII只能投资于黄金和石油 22．下面哪一类投资者属于QFII投资者( )。 A．被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者 B．被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者 C．被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者 D．被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者 23．关于资本市场线，以下说法错误的是( )。 A．有效投资组合都可看做是市场投资组合和无风险资产的再组合 B．市场投资组合的确定需考虑投资者的风险偏好 C．资本市场线描述有效投资组合风险与预期收益率之间的关系 D．每一位投资者的最优投资组合不同，其在市场投资组合上的资金投资比例取决于其风险偏好 24．关于基金公司投资交易流程，以下表述错误是( )。 A．投资部在投资组合构建及执行过程中，无须对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案 B．基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易命令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节 C．交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 D．交易系统或相关负责人审核投资指令(价格，数量)的合法合规性，违规指令将被拦截 25．下列说法中错误的是( )。 A．远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺 B．期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对 C．信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 D．期权合约和利率互换合约被称为单边合约 26．下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。 A．在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B．在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C．在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D．在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有期收益率 27．在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际?( ) A．均值 B．不确定 C．中位数和均值无区别 D．中位数 28．投资政策说明书的内容不包括( )。 A．确定收益 B．业绩比较基准 C．投资回报率目标 D．投资范围 29．以下关于回转交易的说法错误的是( )。 A．权证交易当日不能进行回转交易 B．专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易 C．B股实行次日起回转交易 D．债券竞价交易实行当日回转交易 30．关于远期合约，以下表述错误的是( )。 A．远期合约是一种最简单的衍生品合约 (责任编辑：admin) |