股权投资基金基础知识真题汇总：第八章股权投资基金的内部管理(2)
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
9．股权投资基金清算的主要程序是（ ） A．确定清算主体-清理和确认基金财产-通知债权人-分配基金财产-编制清算报告 B．确定清算主体-通知债权人-清理和确认基金财产-分配基金财产-编制清算报告 C．确定清算主体-通知债权人-分配基金财产-清理和确认基金财产-编制清算报告 D．确定清算主体-分配基金财产-通知债权人-清理和确认基金财产-编制清算报告 答案：B 解析： 股权投资基金清算的主要程序是1. 确定清算主体2通知债权人3.清理和确认基金财产4分配基金财产5编制清算报告 10．下列不属于基金信息披露内容上应遵循的原则的是（ ） A．及时性 B．真实性 C．规范性 D．准确性 答案：C 解析： 股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则 11．下列不属于基金信息披露形式上应遵循的原则的是（ ） A．规范性 B．及时性 C．易解性 D．易得性 答案：B 解析： 披露形式上应遵循的原则(1)规范性原则(2)易解性（3）易得性 12．基金服务业务的内容包括（ ） Ⅰ.基金募集 Ⅱ.投资顾问 Ⅲ.份额登记 Ⅳ.估值核算 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析： 一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等 13．基金业绩评价需考虑的因素有（ ） Ⅰ.投资领域 Ⅱ.时间 Ⅲ.管理人胜任能力 Ⅳ.市场风险 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 答案：A 解析： 不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。 14．下列不属于管理人内部控制要素的有（ ） A．内部环境 B．风险评估 C．集中处理 D．内部监督 答案：C 解析：管理人内部控制的要素构成1. 内部环境2. 风险评估3. 控制活动4. 信息与沟通5.内部监督 15．管理人内部控制的原则主要包括（ ）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析： 管理人内部控制的原则(一)全面性原则(二)相互制约原则(三)执行有效原则(四)独立性原则(五)成本效益原则(六)适时性原则 (责任编辑：admin) |