股权投资基金基础知识真题汇总：第九章股权投资基金的政府管理(2)
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ股权投资基金管理人 Ⅱ股权投资基金托管人 Ⅲ股权投资基金销售机构 A．Ⅰ、III B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D 解析：股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。 11．销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于（ ）合法财产。 A．投资者 B．销售服务机构 C．基金管理人 D．被投资者 答案：A 解析：销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产。 12．设立于中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为是（ ） A．跨境设立股权投资基金 B．股权投资基金的跨境投资 C．境外股权投资基金向境内目标公司的投资 D．境内股权投资基金向境外目标公司的投资 答案：B 解析：股权投资基金的跨境投资是指设立于中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的殴权投资基金投资于境外企业的行为 13．股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施不包括（ ） A． 责令改正 B．罚款 C．监管谈话 D．公开谴责 答案：B 解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正；(2)监管谈话；(3)出具警示函；(4)公开谴责。 14．对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（ ）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（ ）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 A．60 3 B．30 6 C．15 6 D．15 3 答案：A 解析：对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 (责任编辑：admin) |