股权投资基金基础知识真题汇总：第十章股权投资基金的行业自律(2)
时间:2017-11-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
8．除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。 A．12 B．16 C．18 D．24 答案：D 解析：除非另有约定，基金合同中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投 资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。 9．基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（ ）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ.公司章程或者合伙协议 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单 Ⅳ.高级管理人员的基本信息 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息： (1)工商登记和营业执照正副本复印件； (2)公司章程或者合伙协议； (3)主要股东或者合伙人名单； (4)高级管理人员的基本信息； (5)基金管理人的基本制度； (6)法律意见书； (7)基金业协会要求提交的其他材料。 10．信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 A．2 B．3 C．4 D．6 答案：C 解析：信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者 披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和 运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取 得的管理费和业绩报酬。 11．股权投资基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 A．2 B．3 C．4 D．5 答案：A 解析：股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 12．服务机构在基金业协会完成登记之后连续（ ）个月没有开展基金服务业务的， 基金业协会将注销其登记。 A．2 B．3 C．4 D．6 答案：D 解析：服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的， 基金业协会将注销其登记。 13．股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括（ ） Ⅰ.服务内容 Ⅱ.服务范围 Ⅲ.双方权利和义务 Ⅳ.保密义务 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 答案：D 解析：股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容：服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等 14．服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表 A．5 B．10 C．15 D．20 答案：C 解析：服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务 业务情况表 15．服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取（ ）纪律处分 A．撤销服务机构登记 B．取消会员资格 C．加入黑名单、公开谴责 D．暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格 答案：C 解析：服务机构一年之内两次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入 (责任编辑：admin) |