2018基金从业<股权投资基金基础知识>真题汇总(8)
时间:2018-04-04 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．确定清算主体-分配基金财产-通知债权人-清理和确认基金财产-编制清算报告 答案：B 解析： 股权投资基金清算的主要程序是1. 确定清算主体2通知债权人3.清理和确认基金财产4分配基金财产5编制清算报告 10．下列不属于基金信息披露内容上应遵循的原则的是（ ） A．及时性 B．真实性 C．规范性 D．准确性 答案：C 解析： 股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则 11．下列不属于基金信息披露形式上应遵循的原则的是（ ） A．规范性 B．及时性 C．易解性 D．易得性 答案：B 解析： 披露形式上应遵循的原则(1)规范性原则(2)易解性（3）易得性 12．基金服务业务的内容包括（ ） Ⅰ.基金募集 Ⅱ.投资顾问 Ⅲ.份额登记 Ⅳ.估值核算 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析： 一般来说，基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等 13．基金业绩评价需考虑的因素有（ ） Ⅰ.投资领域 Ⅱ.时间 Ⅲ.管理人胜任能力 Ⅳ.市场风险 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 答案：A 解析： 不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差别，因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素。 14．下列不属于管理人内部控制要素的有（ ） A．内部环境 B．风险评估 C．集中处理 D．内部监督 答案：C 解析：管理人内部控制的要素构成1. 内部环境2. 风险评估3. 控制活动4. 信息与沟通5.内部监督 15．管理人内部控制的原则主要包括（ ）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析： 管理人内部控制的原则(一)全面性原则(二)相互制约原则(三)执行有效原则(四)独立性原则(五)成本效益原则(六)适时性原则 第九章 股权投资基金的政府管理 1．我国股权投资基金的监督管理部门是（ ） A．国务院 B．中国证监会 C．财政部 D．中国证券投资基金业协会 答案：B 解析：中国证监会是股权投资基金的监督管理部门 2．（ ）负责政府投资基金的管理和规范工作 A．工商行政管理部门 B．财政部和国家发展改革委 C．商务部和国家外汇管理局 D．财政部和国家税务总局 答案：B 解析：财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 3．对股权投资基金行政监管的主要法律法规有（ ） Ⅰ.证券法 Ⅱ.证券投资基金法 Ⅲ.私募投资基金监督管理暂行办法 A．II、III B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D 解析：《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据 4．下列关于对股权基金管理人的要求，说法不正确的是（ ） A．股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样 B．股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 C．新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本 D．基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得 答案：B 解析：股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务 5．合格投资者必备的要素有（ ） Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力 Ⅱ.投资额不低于规定限额 Ⅲ.资产规模或者收入水平达到一定要求 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D 解析： 具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素 6．有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人 A．10 B．20 C．50 D．200 答案：C 解析：有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人 7．股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过（ ）人 A．10 B．20 C．50 D．200 答案：D 解析：股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人 8．目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电台 Ⅲ.电视 Ⅳ.互联网 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为：通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介 9．担任基金托管人，应当具备的条件有（ ） Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.得到基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ.有安全保管基金财产的条件 A．Ⅰ、III B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析： 一般而言，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；(2)设有专门的基金托管部门；(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；(4)有安全保管基金财产的条件；(5)有安全高效的清算、交割系统；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。 10．应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料的有（ ） Ⅰ股权投资基金管理人 Ⅱ股权投资基金托管人 Ⅲ股权投资基金销售机构 A．Ⅰ、III B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 答案：D 解析：股权投资基金管理人、股权投资基金托管人及股权投资基金销售机构应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料。 (责任编辑：admin) |