2018年基金从业资格《股权投资基金基础知识》机考真题（400题）汇总(8)
时间:2018-01-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
96．以下关于按单一项目分配的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资 者和管理人之间分配 Ⅱ．按单一项目分配不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益 Ⅲ．在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配 Ⅳ．在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ 答案：C 解析：按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益；在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配。故选项C正确。 97．使用诈骗方法非法集资，具有下列（ ）情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”。 Ⅰ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的 Ⅱ．携带集资款逃匿的 Ⅲ．将集资款用于违法犯罪活动的 Ⅳ．拒不交代资金去向，逃避返还资金的 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 答案：B 解析：使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；②肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；③携带集资款逃匿的；④将集资款用于违法犯罪活动的；⑤抽逃、转移资金、隐匿财产、逃避返还资金的；⑥隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；⑦拒不交代资金去向，逃避返还资金的；⑧其他可以认定非法占有目的的情形。 98．关于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格的条件包括（ ）。 Ⅰ．从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少2个项目 Ⅱ．担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业 12年及以上 Ⅲ．从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员 Ⅳ．在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：①从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少2个项目；②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。 99．基金托管机构的主要职责包括（ ）。 Ⅰ．安全保管基金的全部资产 Ⅱ．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅲ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 Ⅳ．按照规定召集基金份额持有人大会 A．1、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：基金托管机构的主要职责包括：①安全保管基金的全部资产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基会份额中购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 100．业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项包括（ ）。 Ⅰ．供应链 Ⅱ．定价能力 Ⅲ．竞争地位 Ⅳ．市场分析 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。 (责任编辑：admin) |