考呗网：一起考呗移动版

2018年4月21日-4月22日基金从业资格考试已经结束，你考的怎么样？

下面是本次《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考真题中涉及的考点，你考到了这些内容吗？
 

1.基金合同生效期限

2.基金销售适用性：风险评价部门(综合题)，重要审慎评估

3.私募基金管理人申请登记，报送基本资料

4.私募基金风险揭示书，负责签字确认的人是

5.注册登记机构为投资者办理增加权益手续(T+1日)

如：根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??T+1)日为投资人办理登记权益手续

6.不属于合规管理活动的是

7.基金宣传推介，报送的材料包括

8.利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险

9.基金托管人职责终止情形()

10.银行审慎调查

11.基金宣传推介材料，谁制作，基本内容

12.基金管理人合规部门，合规检查内容

13.基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

14.基金管理人，对持续持有其少于30日的投资人，收取0.5%的赎回费，收入?%计入基金财产

15.申请募集基金的拟任基金管理人、托管人应当具备的条件是?

16.招募说明书编制义务人?

17.基金管理人的内部控制，说法错误的是

18.中国证监会对基金行业的监管措施，包括?民事赔偿、限制交易?撤销董事长?刑事责任

19.与公司型基金比较，契约型基金——

20.货币市场基金每个开发收益公告，披露内容正确的是

21.公募基金管理公司可以直接从事的资产管理业务包括(?公募基金业务?特定客户资产计划?专项资产计划?私募股权投资基金)

22.股票和股票基金，以下说法错误的是

23.宣传推介货币市场基金的活动中，做法

24.基金的推介和销售中，基金从业人员专业审慎重要体现在

25.基金管理人服务于基金持有人的价值主要体现在(投资管理)

26.按运作方式，基金分为()

27.客户维护费规范，可否约定收取?

28.公募基金投资范围

29.道德的论述，正确的是

30.货币市场基金短期期限指()

31.守法合规基本要求

32.基金信息披露说法正确的是

33.不属于投资合规性风险主要管理措施的是

34.季度报告中披露投资组合，错误的是(前10股票、前10债券?按行业分类?按券种分类)

35.基金服务机构法定义务

36.公募基金，临时报告书(2)日内编制

37.QDII基金定期报告，特殊披露要求不正确的是

38.变更5%以上股东，申请之日——日内?

39.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于(30)人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于(20)人。

40.谁?确认基金份额变动

41.内部控制中，内部环境要素不包括

42.不属于私募临时重大事项的?

43.认购ETF份额方式(场内、场外、证券、现金?)

44.合规管理部门职责，错误的是()

45.高效审慎监管原则，错误的是

46.基金信息披露作用

47.IPOV指?

48.保本基金保证100%本金保证，认购费1%，认购了20万，利息38元，保本金额为?元

49.基金合同6个月未满一年，登载?

50.什么情况下需披露临时公告，综合了几种情况，其中有净值计算错误百分比和估值偏离度百分比，而且净值计算错误0.25%是上报而不需要公告

51.C1级投资人要求购买高风险产品，基金经理应该如何应对?