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C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

答案：C

13.在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图

B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章

C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章

D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

答案：A

14.在进行基金产品风险评价是，应当依据的因素不包括()

A.基金托管人的资本规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向/投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

答案：A

15.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ.属于操纵市场的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (责任编辑：admin)