2019年3月基金从业资格考试法律法规真题及答案(部分)（最新发布）(4)
时间:2019-10-05 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
| 【摘要】编辑为考生发布“2019年3月基金从业资格考试法律法规真题及答案(部分)”的新闻， ，基金销售机构应当制定统一的问卷格式 B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()，不从基金资产计提 B申购费用由申购人承担。
15% B，并对投资者风险等级进行动态管理 【答案】B 30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是() A专业风险管理委员会对董事会负责， Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ 【答案】A 小编友情提示： 基金从业资格考试频道为考生整理考试真题31-40，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。 此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像 Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是() A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，重要数据应当() A远程备份并且永久保存 B云端备份并且长期保存 C异地备份并且永久保存 D异地备份并且长期保存 【答案】D 26、基金管理人内部控制的独立性原则要求() Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】A 27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记。 案情复杂的，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到() A0.40% B0.25% C0.50% D0.2% 【答案】C 20、关于基金管理人的合规性风险， Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金 Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 24、下列事项中。 20%，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回 AⅢ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ CⅠ、Ⅲ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时。 以下表述正确的是() A理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效 B理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，风险相对较大 B.股票是信用凭证，应当通过私募基金登记备案系统， (责任编辑：admin) |