每日一练 | 2026年9月30日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 4 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 期货从业人员管理、期货市场基本法律关系、期货市场法律法规体系、期货市场发展与立法沿革 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货从业人员管理办法》，负责期货从业人员从业资格认定、管理及撤销的机构是（ ）。
A. 中国证监会 B. 中国期货业协会 C. 期货交易所 D. 从业人员所在机构
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货从业人员管理办法》，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A. 6 个月 B. 1 年 C. 2 年 D. 3 年
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货从业人员管理办法》，下列行为中，期货公司的期货从业人员不得从事的是（ ）。
A. 向客户充分揭示期货交易风险 B. 保守客户的商业秘密 C. 挪用客户的期货保证金 D. 谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
4.【多项选择题】（3 分）根据《期货从业人员管理办法》，机构任用具有从业资格考试合格证明的人员从事期货业务，应当符合的条件包括（ ）。
A. 品行端正，具有良好的职业道德 B. 已被本机构聘用 C. 最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 D. 最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
5.【判断题】（1 分）根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员可以以他人名义从事期货交易。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查期货从业人员的管理主体。该办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理；中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销，故选 B。
解析：考查后续职业培训的触发条件。该办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，故选 C。
解析：考查期货公司从业人员的特别禁止行为。该办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，不得挪用客户的期货保证金或者其他资产；A、B、D 均属于应当履行的执业行为规范，故选 C。
解析：考查机构任用期货从业人员的条件。该办法第十条规定的条件包括：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格等，四项均正确。
解析：考查从业人员的执业行为规范。该办法第十四条明确，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易，故该表述错误。
本期小结
本期 5 题围绕「期货从业人员的守法要求」中的期货从业人员管理展开，覆盖从业资格的管理主体与取得程序、机构任用条件、资格注销的报告时限与后续职业培训要求，以及执业行为规范与法律责任。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 期货从业人员管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。