每日一练 | 2026年10月6日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 10 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第三章 期货公司的合规运作 |
| 覆盖知识点 | 期货公司的内部控制和公司治理 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）期货公司负责监督检查经营管理行为合法合规性和风险管理状况的人员是（ ）。
A. 首席风险官 B. 财务负责人 C. 董事会秘书 D. 营业部经理
2.【单项选择题】（2 分）期货公司内部控制应当实现（ ）相互制约。
A. 前中后台 B. 仅前台与后台 C. 仅财务与业务 D. 仅总部与分支机构
3.【单项选择题】（2 分）期货公司对客户保证金安全、净资本等风险监管指标应当（ ）。
A. 每年检查一次 B. 持续监控 C. 无需监控 D. 由客户自行监控
4.【多项选择题】（3 分）关于期货公司的公司治理，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当依法设立股东会、董事会、监事会（或者监事）等组织机构 B. 应当明确各机构的职责权限与议事规则，形成有效制衡 C. 应当建立健全内部控制制度 D. 分支机构可以自行降低风险管理标准
5.【判断题】（1 分）期货公司应当按照规定向中国证券监督管理委员会及其派出机构报送有关资料，并及时报告重大事项。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查首席风险官的职责。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，故选 A。
解析：考查内部控制的基本要求。期货公司内部控制制度应当覆盖各业务环节，实现前中后台相互制约、相互监督，故选 A。
解析：考查风险监管指标的监控要求。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当对客户保证金安全以及净资本等风险监管指标进行持续监控，故选 B。
解析：考查公司治理与内部控制要求。依法设立组织机构、明确职责权限形成制衡、建立健全内部控制制度均属要求，A、B、C 正确；期货公司应当对分支机构实行统一的内部控制与风险管理要求，不得降低标准，D 错误。
解析：考查信息报送与重大事项报告义务。该判断正确：期货公司应当按照规定向中国证券监督管理委员会及其派出机构报送有关资料，并及时报告重大事项。
本期小结
本期 5 题围绕「期货公司的内部控制和公司治理」展开，覆盖首席风险官职责、前中后台制衡、风险监管指标监控与分支机构管理四个角度。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第三章 期货公司的合规运作 · 期货公司的内部控制和公司治理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。