每日一练 | 2026年10月8日 期货从业（统考·期货法律法规）（第 5 期）
| 试题来源 | 期货法律法规 · 中国期货业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 期货从业 |
| 所属科目 | 期货法律法规 |
| 对应大纲 | 《2024年"期货法律法规"考试大纲》 |
| 所属章节 | 第二章 期货从业人员的守法要求 |
| 覆盖知识点 | 董事、监事和高级管理人员任职管理、期货从业人员管理、首席风险官管理、执业行为准则与廉洁从业 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司高级管理人员是指（ ）。
A. 总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人以及实际履行上述职务的人员 B. 仅指总经理和副总经理 C. 仅指董事长和总经理 D. 全部董事、监事和高级管理人员
2.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，担任期货公司独立董事的，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）以上经验。
A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 5 年
3.【单项选择题】（2 分）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司免除董事、监事和高级管理人员职务的，应当自作出决定之日起（ ）内向中国证监会派出机构报告。
A. 3 个工作日 B. 5 个工作日 C. 10 个工作日 D. 15 个工作日
4.【多项选择题】（3 分）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，下列情形中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有（ ）。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务，自被解除职务之日起未逾 5 年 B. 因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年 C. 因违法行为或者违纪行为被开除，自被开除之日起未逾 5 年 D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
5.【判断题】（1 分）根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，期货公司董事长、总经理辞职的，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查高级管理人员的法定范围。该办法第二条规定，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（合称经理层人员）、财务负责人以及实际履行上述职务的人员，故选 A。
解析：考查独立董事的任职条件。该办法第八条规定，担任期货公司独立董事的，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称，并具有大学本科以上学历且取得学士以上学位。
解析：考查免职的报告时限。该办法第二十七条规定，期货公司免除董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的职务，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向任职备案时备案及抄报的中国证监会派出机构报告，故选 B。
解析：考查不得任职的负面清单。该办法第十九条列举了不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的情形，A、B、C 三项均为「未逾 5 年」的情形，D 项为禁止兼职人员，四项均属于该条所列情形。
解析：考查离任审计要求。该办法第四十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务的，期货公司应当委托符合规定的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起 3 个月内将审计报告报中国证监会派出机构备案，故该表述正确。
本期小结
本期 5 题围绕「期货从业人员的守法要求」中的董事、监事和高级管理人员任职管理展开，覆盖高级管理人员的法定范围、独立董事的任职条件、免职的报告时限、不得任职的负面清单，以及董事长与总经理的离任审计要求。
相关知识点详见 → 期货法律法规考点精讲 | 第二章 期货从业人员的守法要求 · 董事、监事和高级管理人员任职管理
依据：中国期货业协会 官方考试大纲 来源：中国期货业协会 https://www.cfachina.org/
说明：中国期货业协会 2024 年 4 月 12 日发布的《期货基础知识》《期货法律法规》《期货投资分析》考试大纲，2025、2026 年考试沿用；其中《期货基础知识》《期货法律法规》为一般从业科目，《期货投资分析》为专项科目。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国期货业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。