公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度,主要针对的情形不包括()。-考呗网题库移动版
基金法律法规
首页 题库首页在线模考
取消

A.发生损害基金份额持有人利益的事件
A.发生损害基金份额持有人利益的事件
B.可能引起系统性风险的事件
B.可能引起系统性风险的事件
C.日常投资操作中的正常市场波动
C.日常投资操作中的正常市场波动
D.影响社会稳定的事件
D.影响社会稳定的事件

参考答案C
解析:公募基金管理人应当建立反洗钱、声誉风险管理等方面的业务规范;公募基金管理人还应当建立突发事件处理预案制度,对发生损害基金份额持有人利益(A项)、可能引起风险外溢或者系统性风险(B项)、影响社会稳定等的突发事件(D项),按照预案妥善处理等。

你可能喜欢

A.直接进行投资决策
A.直接进行投资决策
B.对公司和人员行为的合规性进行审查、监督和检查
B.对公司和人员行为的合规性进行审查、监督和检查
C.负责基金销售业绩考核
C.负责基金销售业绩考核
D.管理信息技术系统
D.管理信息技术系统

A.公募基金管理人仅能从事公募基金管理业务
A.公募基金管理人仅能从事公募基金管理业务
A.公募基金管理人仅能从事公募基金管理业务
B.从事公募基金管理业务无需中国证监会核准
B.从事公募基金管理业务无需中国证监会核准
B.从事公募基金管理业务无需中国证监会核准
C.申请增加业务时,拟增加业务范围无需与公司财务状况相适应
C.申请增加业务时,拟增加业务范围无需与公司财务状况相适应
C.申请增加业务时,拟增加业务范围无需与公司财务状况相适应
D.从事各项业务应当坚持审慎经营原则
D.从事各项业务应当坚持审慎经营原则
D.从事各项业务应当坚持审慎经营原则

A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
A.公募基金管理人不得设立子公司或分公司等分支机构
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
B.公募基金管理人与子公司之间可根据业务需要灵活划分业务边界
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
C.应当建立健全覆盖整体的合规管理和风险管理体系
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率
D.子公司之间可以存在利益输送以提高整体运营效率

延伸阅读