A.制定合规检查计划
B.调查和分析
C.合规检查评价
D.合规审核奖惩
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,但是不能复制
D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
A.审议公司风险管理报告
B.制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
C.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
D.向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告
A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估