A.国家金融监督管理总局的监管
B.区域性股权市场运营机构的自律管理
C.财政部的直接管理
D.证券交易所的指导
A.丁,曾经是某律师事务所律师,因违法行为被吊销执业证书已满五年
B.丙,曾经在某证券交易所任职,因违法行为被开除已满五年
C.甲,曾经犯有贪污贿赂犯罪,被判处刑罚已满五年
D.乙,曾经担任某公司总经理,该公司因其个人原因经营不善破产清算,但该公司破产清算终结已满五年
A.进行现场检查
B.询问相关人员
C.查阅复制相关资料
D.以上都可以
A.“要守正创新,不脱实向虚” 允许金融行业机构通过金融创新,突破监管规定
B.“要诚实守信,不逾越底线” 强调金融行业要严守契约精神,对严重失信者实施终身禁业等惩戒措施
C.“要稳健审慎,不急功近利” 主张金融行业应平衡短期利益与长期发展,避免因追求短期暴利而过度冒险
D.“要以义取利,不唯利是图” 要求金融行业将社会功能发挥置于盈利性之上,实现经济、社会、环境共生共荣