A．证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B．证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C．每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D．如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
A．持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人
B．证券公司应当在集合资产管理计划份额转让前，对受让人的合格投资者身份和资产管理计划的投资者人数进行合规性审查
C．受让方首次参与集合资产管理计划的，应当先与证券公司、托管人签订资产管理合同
D．证券公司、交易所可以通过办理集合资产管理计划的份额转让，公开或变相公开募集资产管理计划