根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（　　）。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消
多选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司建立完善内部控制体系的说法，正确的有（　　）。

A．证券公司融资融券业务应当建立逐日盯市制度
B．证券公司资产管理业务应当订立客户保本保底条款
C．证券公司经纪业务应当进行账户实名制管理
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行

参考答案A,C,D
解析:证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名（CD）、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户备案、风险揭示、信息披露、禁止保本保底（B错误）、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作出了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度（A）等方面，对融资融券业务作出了规定。综上，该题选ACD。
点击查看答案进入在线模考

你可能喜欢

多选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（　　）。

A．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B．禁止明示或者暗示保证投资收益
C．说明所依据的证券研究报告的发布日期
D．符合证券信息传播的有关规定

点击查看答案进入在线模考
多选题证券公司（　　）应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

A．高级管理人员
B．股东
C．董事
D．理事

点击查看答案进入在线模考
多选题关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务，下列说法错误的是（　　）。

A．证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B．证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C．证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D．证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

点击查看答案进入在线模考

延伸阅读