A．引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人
B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
C．证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务
D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议保持一致
A．基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配
B．基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产
C．任何情况下基础资产均不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D．基础资产为债权的，应当依法将债权转让事项通知债务人
A．证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，不得以人员挂靠、业务包干等方式实施过度激励
B．证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，防范证券经纪业务从业人员违规买卖股票、超越授权执业等违规行为
C．证券公司应当完善选聘管理机制，更换分支机构负责人应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构
D．证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩
A．反洗钱是为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒犯罪所得，依法采取相关措施的行为
B．反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗犯罪活动采取的相关措施
C．反洗钱仅是指为了预防黑社会性质组织犯罪的行为
D．反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私犯罪活动的措施