A．非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
B．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C．未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
D．擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期贷款利息，处以法定数额罚款
A．规范开展营销活动
B．落实账户实名制要求
C．履行反洗钱义务
D．保障投资者交易的收益
A．证券公司及其工作人员未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
B．公司向不符合《非上市公司公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正
C．公司未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚
D．公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《上市公司收购管理办法》有关规定进行处罚