A．证券公司及其工作人员未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
B．公司向不符合《非上市公司公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正
C．公司未按照《非上市公司公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚
D．公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《上市公司收购管理办法》有关规定进行处罚
A．坚持廉洁自律，弘扬清风正气
B．牢记社会责任，展现良好形象
C．坚持盈利导向，回馈股东信任
D．坚持依法合规，筑牢发展基础
A．不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益
B．尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为
C．对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推诿应承担的责任
D．不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息
A．公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B．应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C．分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D．公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员