根据《证券行业诚信准则》,下列选项中,属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是(  )。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消

A.不发表不当言论,贬损、诋毁其他同行,损害同行声誉和利益
B.尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为
C.对自己的专业能力有充分认识,不承诺力不能及或不能如期完成的业务,不推诿应承担的责任
D.不利用虚假和误导性信息进行宣传,不编造传播虚假和误导性信息

参考答案C
解析:选项C正确:机构及其工作人员应当自觉遵守以下勤勉尽责要求(1)恪守职业操守,忠实勤勉,履行对投资者及其他利益相关方的责任和义务;(2)持续学习,不断提升专业能力,保证服务质量;(3)专业审慎,尽到合理专业的注意义务,履职尽责;(4)对自己的专业能力有充分认识,不承诺力不能及或不能如期完成的业务,不推诿应承担的责任;(5)实事求是,独立、审慎、客观、公正开展业务,不受其他单位和个人的非法干预和影响;(6)按规定做好相关工作底稿档案的记录、归集和保存管理。
选项AB错误:"不发表不当言论,贬损、诋毁其他同行,损害同行声誉和利益""尊重同行,公平竞争,禁止商业贿赂,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为"属于"公平竞争要求",而非"勤勉尽责要求"。
选项D错误:"不利用虚假和误导性信息进行宣传,不编造传播虚假和误导性信息"属于"言行一致要求",而非"勤勉尽责要求"。
[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能喜欢

A.公司最近6个月内未因重大违规行为受到行政处罚
B.应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务
C.分支机构开展股票期权经纪业务应至少有1名具备相应专业能力的业务人员
D.公司开展股票期权经纪业务应配备3名具备相应专业能力的业务人员

延伸阅读