根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)》,下列关于主办券商职责的说法正确的有( )。-考呗网题库移动版
投资银行业务(保荐代表人)
首页 题库首页在线模考
取消

A.主办券商完成尽职调查后,应当出具尽职调查报告
B.内核机构依据推荐报告出具内核意见
C.主办券商可接受委托组织编制挂牌申请文件
D.主办券商应当对挂牌公司开展持续督导工作

参考答案A,C,D
解析:第二十六条,主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查,并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告。
第二十七条,主办券商应设立内核机构,负责审核股份公司股票挂牌申请,并在审核基础上出具内核意见。
第二十八条,主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的,出具推荐报告。
主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制申请文件。
第二十九条,主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。
主办券商应配备合格专业人员,建立健全持续督导工作制度,勤勉履行审查挂牌公司拟披露的信息披露文件、对挂牌公司进行现场检查、发布风险警示公告等督导职责。
B错误,内核机构审核挂牌申请后出具内核意见,并非依据推荐报告出具内核意见。

你可能喜欢

A.证券交易所自受理注册申请文件之日起二个月内出具审核意见
B.证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效
C.募集说明书自最后签署之日起六个月内有效
D.证监会撤销注册,债券已发行尚未上市的,发行人按发行价并加算银行同期贷款利息返还债券持有人

A.发行人书面提议召开持有人会议,受托管理人应当自收到书面提议之日起5个交易日内向提议人书面回复
B.受托管理人同意召集会议的,应当于书面回复日起15个交易日内召开持有人会议,提议人同意延期召开的除外
C.受托管理人不同意召集会议的,仅有发行人可以自行召集债券持有人会议
D.受托管理人应当召集而未召集会议的,受托管理人可以为召开债券持有人会议提供必要协助

A.知名成熟发行人应当在项目申报时确认设立主承销商团
B.知名成熟发行人债券项目申请,审核时限原则上不超过10个工作日
C.知名成熟发行人非公开发行公司债券,可在发行前备案阶段提交发行申请文件
D.知名成熟发行人可在前次有效注册文件或挂牌转让无异议函到期前3个月再次申请发行公司债券

延伸阅读