私募资产管理业务投资经理应当()。-考呗网题库移动版

多选题私募资产管理业务投资经理应当()。

A．具备良好的诚信记录和职业操守
B．最近2年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
C．具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D．依法取得基金从业资格

参考答案A,C,D

解析:私募资产管理业务投资经理应当依法取得基金从业资格（D正确），具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验（C正确），具备良好的诚信记录和职业操守（A正确），且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。（B错误）

多选题证券投资咨询机构有（）等行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A．证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
B．未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
C．未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存1年的
D．就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的

多选题监事会对()执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议。

A．公司员工
B．公司董事
C．研究人员
D．高级管理人员

多选题证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A．具备展业资格
B．遵守法律法规
C．遵循诚实信用
D．遵循公开原则