A．司法机关采取的刑事处罚措施
B．中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施
C．证券期货行业自律组织纪律处分
D．公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

A．申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B．拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C．具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D．最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A．投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
B．在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司
C．证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿
D．证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行