下列不属于资产管理业务禁止行为的有( )。-考呗网题库移动版
证券市场基本法律法规
首页 题库首页在线模考
取消

A.为规避监管的期货业务提供交易便利
B.投资决策失误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端
C.向投资者退还管理费
D.系统故障导致交易无法达成,造成资产管理计划财产受损

参考答案B,D
解析:选项AC属于:证券公司、托管人、投资顾问及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为:(1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不正当交易活动;(2)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(3)为违法违规或者规避监管的证券业务活动提供交易便利(A);(4)利用资产管理计划,通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式,违规为本机构及其股东、实际控制人或者其他关联方提供融资;(5)为本人或他人违规持有金融机构股权提供便利;(6)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为;(7)利用资产管理计划进行商业贿赂;(8)侵占、挪用资产管理计划财产;(9)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益;(10)直接或者间接向投资者返还管理费(C);(11)以获取金钱或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划资产进行不必要的交易;(12)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项B不属于:投资本身存在风险,正常投资决策失误、业绩排名靠后属于正常投资风险,不属于禁止行为。选项D不属于:系统故障造成的损失属于操作风险范畴,不属于禁止行为。

你可能喜欢

A.对外担保
B.转为增加公司注册资本
C.弥补公司亏损
D.扩大公司生产经营

A.与资金直接接触的岗位
B.与业务合同直接接触
C.与印章直接接触的岗位
D.涉及信息系统安全的

A.最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且从事3年基金投资的法人
B.最近一年末金融资产200万元,且具有2年期货投资经验的张某
C.金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某
D.最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

延伸阅读