证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协-考呗网题库移动版

判断题证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。（）

A．错
B．对

参考答案1

解析:中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

判断题根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，某证券公司合规总监张某、上海分公司投资顾问王某、资产管理部投资经理李某以及稽核审计部稽核专员赵某均属于从业人员。（）

A．错
B．对

判断题主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。（）

A．错
B．对

判断题开放式基金不得将基金财产用于长期投资。（）

A．错
B．对