根据以下材料，回答题【案例三】甲公司拟申请在科创板首次公开发行股票并上市，聘请乙证券公司担任保荐机构。乙证券公司指派员工张某、王某担任甲公司-考呗网题库移动版
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不定项选择题根据以下材料，回答题
【案例三】甲公司拟申请在科创板首次公开发行股票并上市，聘请乙证券公司担任保荐机构。乙证券公司指派员工张某、王某担任甲公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。中国证监会在审核的过程中发现，乙证券公司及其保荐代表人在保荐过程中未能勤勉尽责，出具的保荐书存在虚假记载的情形。请据此回答以下问题。
乙证券公司作为保荐机构，应当具备的条件包括（ ）。

A．注册资本、净资本符合规定
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．保荐代表人不少于2人
D．最近2年内未因重大违法违规行为而受到处罚

参考答案A,B,D
解析:证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：（1）注册资本、净资本符合规定（A）；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定（B）；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人（而不是2人，选项C错误）；（6）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；（7）中国证监会规定的其他条件。
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不定项选择题对于案例中的违规情形，中国证监会能够采取的监管措施包括（ ）。

A．责令改正
B．给予警告
C．没收业务收入
D．并处罚款

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不定项选择题若甲公司最终成功在科创板首次公开发行股票并上市，则甲公司的持续督导期间应为（ ）。

A．股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B．股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C．股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D．股票上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度

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不定项选择题根据以下材料，回答题
【案例四】甲股份有限公司拟公开发行上市，乙证券公司为本次发行的保荐机构，请据此回答以下问题。
甲上市公司本次发行不可以采取的发行方式是（ ）。

A．由乙证券公司代销
B．由乙证券公司全额包销
C．甲上市公司自行销售
D．由乙证券公司余额包销

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