测试通过与执业登记的衔接
依据：《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（2022年7月8日发布施行）、《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》（中证协发〔2020〕23号，2020年3月4日）、《证券公司从业人员业务培训细则》（中证协发〔2026〕183号，2026年8月28日发布并生效）、《关于2026年11月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》（2026年10月20日）。截至2026年10月28日，协会尚未发布2027年度测试计划，文中涉及2027年度的时点均为按往年规律推算，供参考，以官方最新公告为准。
一、核心内容
1. 官方规定：测试成绩只是专业能力参考，不是从业资格证。《测试细则》第五条规定，协会遵循统一大纲、统一命题的原则，成绩可作为证明测试人员具备从事相应证券业务专业能力的参考；第八条规定报考人员所参加测试科目的试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。真正的从业环节不在测试，而在执业登记。
2. 证券业已取消从业资格审批，改为事后登记。《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》（中证协发〔2020〕23号）第一条明确，证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记，从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。也就是说，通过测试之后并不存在「领证」这一步，考生自己能下载保存的只有成绩单。
3. 衔接路径固定为四步。第一步，通过测试并达到基本要求（试卷正确率60%以上）；第二步，入职证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等证券行业机构；第三步，由所在机构自入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台提交经本机构审核过的登记信息；第四步，登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号，并通过协会网站从业人员信息公示栏目公布。
4. 登记只能由机构办理，个人无法自行申请。同上通知第三条规定，从业人员应当通过所在机构进行登记；第四条规定机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员登记信息的审核和日常登记管理工作。个人既不能自己提交，也不存在第三方代办的官方通道。
5. 36个月是成绩与登记之间的硬约束。《测试细则》第九条规定，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。反过来，已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效。
6. 登记完成后立即进入持续培训周期。《证券公司从业人员业务培训细则》第九条规定，从业人员自首次执业登记日的下一年起，每个自然年为一个培训周期；第八条规定证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。登记不是终点，而是持续管理的起点。
二、关键信息清单
1. 达标标准：试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求（《测试细则》第八条）。
2. 成绩有效期：测试科目的成绩自取得之日起36个月（《测试细则》第九条）。
3. 成绩持续有效的情形：在证券行业从业或任职期间，所有测试成绩持续有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效（《测试细则》第九条）。
4. 成绩失效的情形：达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职；或从证券行业机构离职超过36个月（《测试细则》第九条）。
5. 老成绩例外：细则发布前参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效（《测试细则》第五十四条）。
6. 登记时限：机构应自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内提交登记；业务类别或其他重要登记信息发生变化之日起7个工作日内办理变更登记；劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记（中证协发〔2020〕23号第三条）。
7. 登记类别：一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人共六类，同一人员只能登记为一个类别（中证协发〔2020〕23号第二条）。
8. 登记编号与查询：登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号；协会通过网站从业人员信息公示栏目公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号（中证协发〔2020〕23号第三条、第五条）。
9. 中止与注销登记：从业人员受到协会「暂停执业」纪律处分的，协会予以中止登记；受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会「终止执业」纪律处分的，协会予以注销登记（中证协发〔2020〕23号第六条）。
10. 登记后培训：自首次执业登记日的下一年起，每个自然年为一个培训周期，建议不少于15学时；每学时为45分钟；党建引领、行业文化、廉洁要求、纪法知识、职业道德方面的学时比重不低于应完成培训学时的35%（《证券公司从业人员业务培训细则》第八条、第九条、第十二条、第十三条）。
三、常见疑问与易错点
- 疑问 1：通过测试是不是就等于拿到了从业资格或者执业证书？
- 结论：不是。证券业自2020年起对从业人员实施事后登记管理，从业人员不须申请取得从业资格和执业证书（中证协发〔2020〕23号第一条）。测试只证明专业能力，从业身份由所在机构办理执业登记后取得，登记完成后拿到的是唯一登记编号，没有另外的纸质或电子资格证书可领。
- 疑问 2：成绩是不是一直有效，早考晚考都一样？
- 结论：不一样。测试成绩自取得之日起36个月内有效，且达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职、或离职超过36个月的，所有测试成绩失效（《测试细则》第九条）。只有细则发布前通过的一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目成绩才是长期有效（第五十四条）。打算先考着备用，就要算好这36个月的时间账。
- 疑问 3：能不能找一家机构挂靠，先把执业登记办了？
- 结论：不行，风险很大。登记的前提是真实入职——机构须自入职（含试用期）之日起7个工作日内提交登记，并确保所聘人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定和协会自律规则的要求（中证协发〔2020〕23号第三条、第四条）。机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务，或机构、从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分（第六条）。
- 疑问 4：一个人能不能同时登记多个类别，比如既登记一般证券业务又登记投资顾问？
- 结论：不能。登记类别共六类，应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别（中证协发〔2020〕23号第二条）。业务类别发生变化时，由机构在7个工作日内办理变更登记。
- 疑问 5：从证券公司离职以后，原来的成绩还在不在？
- 结论：看时间长短。离职时机构应在劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记；从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效（中证协发〔2020〕23号第三条、《测试细则》第九条）。在36个月内重新入职并完成登记的，成绩继续有效。
四、一句话提醒
“测试成绩是入场的门票，执业登记才是上岗的凭证——门票36个月不用就作废，凭证只能由公司替你办。”
五、常见问题解答（3 问 3 答）
Q1：2027年通过证券从业资格考试后，最晚什么时候必须完成执业登记？ A1： 自成绩取得之日起36个月内。按《测试细则》第九条，测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职的，所有测试成绩失效，失效后需要重新参加测试；若期间已在证券行业机构从业或任职，所有测试成绩在此期间持续有效，不受36个月的限制。
Q2：我已经入职一家证券公司，执业登记要我自己去办吗？ A2： 不需要，也无法自行办理。按中证协发〔2020〕23号第三条，从业人员应当通过所在机构进行登记，由机构自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台提交经本机构审核过的登记信息；登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。个人可以在协会网站从业人员信息公示栏目查询自己的登记信息与登记编号。
Q3：执业登记完成之后还需要做什么？ A3： 进入持续培训与信息维护。按《证券公司从业人员业务培训细则》，从业人员自首次执业登记日的下一年起，每个自然年为一个培训周期，公司应当要求其在周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时；业务类别或其他重要登记信息发生变化、以及离职时，机构须在7个工作日内办理变更登记或注销登记（中证协发〔2020〕23号第三条）。