每日一练 | 2026年10月3日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 7 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 与保荐从业责任相关文件的签字要求及保密义务 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）保荐代表人应当在下列（ ）文件上签字。
A. 仅招股说明书 B. 发行保荐书、上市保荐书、持续督导报告等保荐相关文件 C. 仅年度审计报告 D. 仅发行人公司章程
2.【单项选择题】（2 分）关于保荐相关文件的签字，下列说法正确的是（ ）。
A. 只有保荐代表人需要签字 B. 保荐机构应当加盖公章，法定代表人或授权代表及相关负责人应当签字 C. 证券服务机构无需对其出具文件签字 D. 签字人不承担任何责任
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构对在执业过程中知悉的发行人非公开重大信息，应当（ ）。
A. 可以自由对外披露 B. 可以用于自身证券交易 C. 履行保密义务，不得擅自披露或使用 D. 可出售给第三方
4.【多项选择题】（3 分）保荐机构落实保密义务，应当建立并执行（ ）等内部控制制度。
A. 信息隔离 B. 知情人登记 C. 非公开重大信息知悉范围管理 D. 对外随意披露非公开重大信息
5.【判断题】（1 分）保荐代表人在保荐相关文件上签字，意味着对所签字文件的真实性、准确性、完整性负责。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查保荐代表人的签字范围。保荐代表人应当在发行保荐书、上市保荐书、持续督导报告等保荐相关文件上签字，并对所签字文件负责，故选 B。
解析：考查保荐相关文件的签字主体。保荐机构应当加盖公章，其法定代表人或授权代表及相关负责人应当签字；证券服务机构及其签字人员对其出具文件负责，故选 B；A、C、D 均错误。
解析：考查保密义务。保荐机构及其相关人员对知悉的发行人商业秘密、非公开重大信息以及客户信息负有保密义务，不得擅自披露或者使用，故选 C。
解析：考查保密义务的落实要求。依据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，保荐机构应当建立并执行信息隔离、知情人登记等内部控制制度，限制非公开重大信息的知悉范围与传递路径，A、B、C 正确；对外随意披露违反保密义务，D 错误。
解析：考查签字责任的实质含义。该判断正确：签字意味着对所签字文件真实性、准确性、完整性负责，并依法承担相应责任。
本期小结
本期 5 题围绕「与保荐从业责任相关文件的签字要求及保密义务」展开，覆盖签字范围、签字主体、保密义务范围与落实要求四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 与保荐从业责任相关文件的签字要求及保密义务
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。