每日一练 | 2026年10月2日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 6 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）关于联合保荐，下列表述正确的是（ ）。
A. 参与联合保荐的保荐机构不得超过 2 家 B. 联合保荐的保荐机构不得超过 3 家 C. 任何发行都必须采用联合保荐 D. 联合保荐中只有一家机构承担保荐责任
2.【单项选择题】（2 分）发行人应当与保荐机构签订（ ），明确双方的权利义务。
A. 承销协议 B. 保荐协议 C. 委托理财协议 D. 财务顾问协议
3.【单项选择题】（2 分）发行人更换保荐机构的，新任保荐机构应当（ ）。
A. 只承接原保荐机构的工作底稿即可 B. 重新履行尽职推荐和持续督导职责 C. 无需履行尽职推荐职责 D. 仅承担财务顾问职责
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐机构或保荐代表人更换，下列说法正确的有（ ）。
A. 更换保荐代表人应当及时通知发行人并报告相关情况 B. 更换后保荐代表人数量应当符合规定要求 C. 更换不得影响持续督导工作的连续性 D. 更换后原保荐机构对变更前已发生事项不再承担任何责任
5.【判断题】（1 分）保荐协议因持续督导期届满而终止的，保荐机构对督导期间已发生事项依规应承担的责任不受影响。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查联合保荐的要求。证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 2 家，故选 A；并非任何发行都必须联合保荐，C 错误；联合保荐中各保荐机构依法承担相应保荐责任，D 错误。
解析：考查保荐协议的签订。发行人应当与保荐机构签订保荐协议，明确双方权利义务，约定保荐机构履行尽职推荐、持续督导等职责的事项，故选 B。
解析：考查保荐机构更换的要求。发行人更换保荐机构的，新任保荐机构应当重新履行尽职推荐和持续督导职责，并做好保荐工作衔接，故选 B。
解析：考查更换的要求。及时通知并报告、人数符合规定、不影响持续督导连续性均正确，A、B、C 正确；原保荐机构对变更前已发生事项依规仍应承担责任，D 错误。
解析：考查保荐协议终止的法律效果。该判断正确：持续督导期届满保荐协议终止，但协议终止不影响保荐机构对督导期间已发生事项依规应承担的责任。
本期小结
本期 5 题围绕「联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求」展开，覆盖联合保荐家数、协议签订与终止、机构更换与代表人更换四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。