每日一练 | 2026年10月4日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 8 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）保荐机构有权要求发行人及其相关方提供的文件资料应当（ ）。
A. 仅供内部参考 B. 真实、准确、完整 C. 可以事后补充修改 D. 无需签字确认
2.【单项选择题】（2 分）对发行人存在的可能影响发行上市条件的事项，保荐机构有权要求发行人（ ）。
A. 不予处理 B. 纠正、说明并按规定披露 C. 仅作口头说明 D. 由发行人自行决定是否披露
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构在必要时可以（ ）提供专业意见。
A. 自行编制审计报告 B. 聘请会计师事务所、律师事务所等证券服务机构 C. 要求证券交易所代为核查 D. 要求监管机构出具意见
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐机构及其保荐代表人的权利，下列说法正确的有（ ）。
A. 有权查阅、复制与保荐工作有关的文件资料 B. 有权对发行人进行现场检查、访谈与核查 C. 有权按照保荐协议约定收取保荐费用 D. 行使权利不受任何约束
5.【判断题】（1 分）保荐机构及其保荐代表人应当依法合规行使权利，不得利用职务便利为自己或者他人谋取不正当利益。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查要求提供资料的权利。保荐机构有权要求发行人及其相关方及时提供与保荐工作有关的文件资料，并保证所提供文件资料真实、准确、完整，故选 B。
解析：考查要求纠正与报告的权利。对可能影响发行上市条件或者信息披露质量的事项，保荐机构有权要求发行人纠正、说明并按规定披露，故选 B。
解析：考查聘请专业机构的权利。保荐机构在必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构提供专业意见，故选 B。
解析：考查保荐机构及其保荐代表人的权利与约束。查阅复制资料、现场检查与核查、按约定收取保荐费用均属其权利，A、B、C 正确；行使权利应当依法合规，不得利用职务便利谋取不正当利益，D 错误。
解析：考查行使权利的约束。该判断正确：保荐机构及其保荐代表人应当依法合规行使权利，不得利用职务便利谋取不正当利益，也不得泄露知悉的非公开重大信息。
本期小结
本期 5 题围绕「保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利」展开，覆盖要求提供资料、要求纠正与报告、聘请专业机构与权利约束四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。