每日一练 | 2026年10月5日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 9 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 保荐业务协调工作的具体要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）保荐机构应当组织协调（ ）等证券服务机构的工作，形成核查工作合力。
A. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构 B. 证券营业部 C. 投资者保护基金公司 D. 期货公司
2.【单项选择题】（2 分）保荐机构应当建立并执行保荐业务内部核查制度，由（ ）对项目进行独立核查。
A. 项目组自行 B. 内核部门 C. 发行人 D. 会计师事务所
3.【单项选择题】（2 分）两家以上保荐机构联合保荐的，应当（ ）。
A. 由其中一家承担全部保荐责任 B. 明确主办保荐机构与各方职责分工，共同承担保荐责任 C. 无需明确职责分工 D. 由发行人指定责任主体
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐业务协调工作，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当督导发行人建立健全信息披露制度、规范运作 B. 对其他证券服务机构出具的专业意见应当审慎核查 C. 协调过程中的会议记录、沟通函件应当作为工作底稿留存 D. 发现专业意见与所了解情况存在重大差异时应当直接忽略
5.【判断题】（1 分）保荐机构应当按照规定报送保荐工作文件，就发行上市审核中提出的问题作出说明与回复。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查与其他证券服务机构的协调。保荐机构应当组织协调会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构的工作，明确职责分工与工作衔接，故选 A。
解析：考查内部核查（内核）的协调。依据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，保荐机构应当建立并执行保荐业务内部核查制度，由内核部门对项目进行独立核查，故选 B。
解析：考查联合保荐的协调要求。两家以上保荐机构联合保荐的，应当明确主办保荐机构与各方职责分工，共同承担保荐责任，做好工作衔接与信息披露配合，故选 B。
解析：考查保荐业务协调工作的具体要求。督导发行人规范运作、审慎核查专业意见、协调过程留痕均正确，A、B、C 正确；发现专业意见与所了解情况存在重大差异的，应当与相关机构沟通核实并作出相应处理，D 错误。
解析：考查与监管机构、证券交易所的沟通要求。该判断正确：保荐机构应当按照规定报送保荐工作文件，就发行上市审核中提出的问题作出说明与回复，保证信息披露真实、准确、完整。
本期小结
本期 5 题围绕「保荐业务协调工作的具体要求」展开，覆盖服务机构协调、内核独立核查、联合保荐分工与协调留痕四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 保荐业务协调工作的具体要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。