每日一练 | 2026年10月6日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 10 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当配合保荐工作的要求 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）发行人及其控股股东、实际控制人等向保荐机构提供的文件资料应当（ ）。
A. 真实、准确、完整 B. 仅供内部参考 C. 可以事后任意修改 D. 无需保证真实性
2.【单项选择题】（2 分）在持续督导期间，发行人应当（ ）。
A. 不再配合保荐机构 B. 配合保荐机构的持续督导工作，按照约定报送有关文件资料 C. 仅配合现场检查 D. 由保荐机构自行获取全部资料
3.【单项选择题】（2 分）发行人及其相关方不得（ ）。
A. 提供真实的文件资料 B. 配合保荐机构开展现场核查 C. 干预保荐机构独立、客观、审慎地履行职责 D. 及时通报可能影响发行上市条件的重大事项
4.【多项选择题】（3 分）关于发行人及其相关方配合保荐工作的要求，下列说法正确的有（ ）。
A. 应当及时提供与保荐工作有关的文件资料 B. 应当配合保荐机构开展尽职调查、现场检查与核查 C. 应当配合保荐机构做好信息披露工作 D. 可以提供虚假资料
5.【判断题】（1 分）不配合保荐工作、提供虚假资料或者隐瞒重大事项的，保荐机构可以拒绝推荐或者向中国证券监督管理委员会、证券交易所报告。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查资料提供义务。发行人及其控股股东、实际控制人等相关方应当保证所提供文件资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，故选 A。
解析：考查配合持续督导义务。在持续督导期间，发行人应当配合保荐机构的持续督导工作，按照约定报送有关文件资料、报告重大事项，故选 B。
解析：考查不得干预独立履职的要求。发行人及其相关方不得干预保荐机构及其保荐代表人独立、客观、审慎地履行职责，不得要求其出具与事实不符的文件，故选 C。
解析：考查配合义务的内容。及时提供文件资料、配合尽职调查与核查、配合信息披露均属配合义务，A、B、C 正确；提供虚假资料违反配合义务，D 错误。
解析：考查违反配合义务的后果。该判断正确：不配合保荐工作、提供虚假资料或者隐瞒重大事项的，保荐机构可以拒绝推荐或者向中国证券监督管理委员会、证券交易所报告，相关方应当依法承担相应责任。
本期小结
本期 5 题围绕「发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当配合保荐工作的要求」展开，覆盖资料提供义务、配合持续督导、不得干预独立履职与违反后果四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员应当配合保荐工作的要求
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。