每日一练 | 2026年10月7日 保荐代表人（专项·投资银行业务）（第 11 期）
| 试题来源 | 投资银行业务 · 中国证券业协会官方考试大纲 |
|---|---|
| 所属考试 | 保荐代表人胜任能力 |
| 所属科目 | 投资银行业务 |
| 对应大纲 | 《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》 |
| 所属章节 | 第一章 业务监管与职业道德 |
| 覆盖知识点 | 证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任 |
| 试题分值 | 单项选择题 2 分 × 3、多项选择题 3 分 × 1、判断题 1 分 × 1，合计 10 分 |
| 难度 | 基础 |
本期试题（共 5 题）
1.【单项选择题】（2 分）对保荐机构及其保荐代表人执业行为实施行政监督管理的主体是（ ）。
A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 中国证券登记结算有限责任公司
2.【单项选择题】（2 分）保荐机构所出具的文件存在误导性陈述的，中国证券监督管理委员会可以依法给予（ ）。
A. 行政处罚 B. 民事调解 C. 税收优惠 D. 业务奖励
3.【单项选择题】（2 分）保荐机构及其保荐代表人因未勤勉尽责给投资者造成损失的，应当（ ）。
A. 依法承担赔偿责任 B. 无需承担责任 C. 仅承担行政责任 D. 由发行人单独承担全部责任
4.【多项选择题】（3 分）关于保荐业务的监管与责任，下列说法正确的有（ ）。
A. 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法进行监督检查 B. 可以依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施 C. 情节严重的，可以采取证券市场禁入措施 D. 涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理
5.【判断题】（1 分）监管措施侧重于及时矫正与风险防范，行政处罚与纪律处分则是对违法违规行为的追究，两者可以并行适用。（ ）
A. 正确 B. 错误
答案与解析
解析：考查保荐业务的行政监管主体。中国证券监督管理委员会依据《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，对保荐机构及其保荐代表人的执业行为实施监督管理，故选 A；中国证券业协会与证券交易所实施自律管理。
解析：考查行政法律责任。保荐机构未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券监督管理委员会可以依法给予行政处罚，故选 A。
解析：考查民事赔偿责任。保荐机构及其保荐代表人因未勤勉尽责给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任；能够证明自己没有过错的，可以依法减轻或者免除责任，故选 A。
解析：考查保荐业务的监管与责任。依法进行监督检查、采取监管措施、情节严重的采取证券市场禁入措施、涉嫌犯罪移送司法机关处理均正确，四个选项均正确。
解析：考查监管措施与行政处罚的区别。该判断正确：监管措施侧重于及时矫正与风险防范，行政处罚与纪律处分则是对违法违规行为的追究，两者性质不同，可以并行适用。
本期小结
本期 5 题围绕「证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任」展开，覆盖监管主体、行政处罚、民事赔偿责任与监管措施种类四个角度。
相关知识点详见 → 投资银行业务考点精讲 | 第一章 业务监管与职业道德 · 证监会对保荐业务的监督管理措施和法律责任
依据：中国证券业协会 官方考试大纲 来源：中国证券业协会 https://www.sac.net.cn/
说明：《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2026）》由中国证券业协会 2026 年 6 月发布，自 2026 年 9 月 1 日起施行，对应科目为《投资银行业务》。如辅导教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。
本文内容依据官方考试大纲与现行法律法规整理，仅供参考，具体以官方教材及现行法律法规原文为准。如遇政策调整，请以中国证券业协会及中国证券监督管理委员会的官方公告为准。